交通事故责任认定理念的误区
[摘要] 北京市南二环（全立交封闭式快速路）菜户营桥路段发生一起“奥拓小轿车与行人相撞，致使行人死亡”的重大交通事故。因“处置方法明显不当，车辆制动不符合要求”，宣武区和北京市交管局认定奥拓小轿车承担事故的同等责任。宣武区和北京市交管局的交通事故认定思想是错误的，损害了《中华人民共和国道路交通安全法》（以下简称《道路交通安全法》）的尊严。

[关键词] 奥拓与行人事故 认定原则 路权 理念误区 法律尊严

北京市“南二环撞人案”二次开庭审理的同时，在北京市交管局召开的新闻发布会上，市交管局副局长王立向媒体说，公安机关是依照当事人的过错对发生交通事故所起的作用以及过错的严重程度，确定当事人的责任的。行人曹某步行进入二环主路横过道路，违反了《道路交通安全法》第62条规定，是发生这起事故的原因。奥拓车司机违反规定走第一条车道，还不是事故发生的最直接原因。更主要的原因是：奥拓车司机在遇到情况时判断不对，采取措施不力。[1]
这起交通事故进一步掀起了舆论和公众对《道路交通安全法》以及交通事故责任认定的讨论。笔者在《质疑北京市南二环路奥拓车与行人交通事故认定》一文中，通过分析双方当事人在交通活动中的权利与义务，提出了行人承担事故全部责任的观点。[2]
笔者认为：宣武区和北京市交管局在该交通事故责任认定中的认定思路错误，这种错误的观念在公安机关交通管理部门交通事故处理中具有很强的代表性。
一、交通事故责任是指有因果关系的行为在事故中的过错大小
《中华人民共和国民法通则》（以下简称《民法通则》）规定“（第五条）公民、法人的合法的民事权益受法律保护，任何组织和个人不得侵犯。（第一百零六条）公民、法人由于过错侵害国家的、集体的财产，侵害他人财产、人身的，应当承担民事责任。没有过错，但法律规定应当承担民事责任的，应当承担民事责任”。
《中华人民共和国道路交通安全法实施条例》规定“（第九十一条）公安机关交通管理部门应当根据交通事故当事人的行为对发生交通事故所起的作用以及过错的严重程度，确定当事人的责任”。根据《民法通则》的相应规定，交通事故责任认定是过错认定原则。这个责任原则强调两点：（1）当事人的行为对发生交通事故所起的作用；（2）过错的严重程度。其中“过错的严重程度”是以“当事人的行为”为前提的。在认定交通事故责任时，首先应该审查“当事人的行为对发生交通事故所起的作用”，然后，确定该“（行为）过错的严重程度”。所以，以违法行为扩大了事故损害后果为由，认定当事人的交通事故责任的观念是错误的。
二、错误认定思想的根源
根据宣武交通支队提供的有关材料，奥拓车司机刘某说：当时他以每小时70至80公里速度行驶，发现前方右侧车道内的几辆小客车刹车灯亮起，随后在其行驶的小型车道内前方约100米处发现一名行人，刘某即鸣笛，轻踩制动、最后把刹车踏板踩死并向左侧打方向。
经事故科民警现场勘查：奥拓车左前轮制动痕印为26．35米长，右前轮制动痕印为20．81米长，即使奥拓车以80公里时速行驶，平均每秒移动21米，司机发现前方100米处有行人时，如果踩死刹车也来得及；退一步讲，奥拓车与死者身体接触处距离中心隔离带仅20厘米；而第一条机动车道宽3．6米，奥拓车车宽1．5米，如果司机当时向右打轮，行人与第一车道右侧虚线之间仍有2．4米的空隙，不用变更车道，也足够奥拓车从行人身后穿过。但司机却向左打轮，几乎追着行人撞。显然，司机当时的处置方法明显不当。[3]
以上是北京市交通管理局与宣武区交通警察支队认定交通事故的思路，笔者认为：这个思路来源于原有道路交通管理法规和事故处理法规。
《道路交通事故处理办法》规定“（第十七条）公安机关在查明交通事故原因后，应当根据当事人的违章行为与交通事故之间的因果关系，以及违章行为在交通事故中的作用，认定当事人的交通事故责任。当事人有违章行为，其违章行为与交通事故有因果关系的，应当负交通事故责任。当事人没有违章行为或者虽有违章行为，但违章行为与交通事故无因果关系的，不负交通事故责任”。该认定原则与现行的认定原则本质上是一致的。在《道路交通事故处理办法》中，事故处理讲求“以责论处”，按照交通事故责任的大小，承担相应事故损失的多少。这与《民法通则》“（第一百二十三条）从事高空、高压、易燃、易爆、剧毒、放射性、高速运输工具等对周围环境有高度危险的作业造成他人损害的，应当承担民事责任；如果能够证明损害是由受害人故意造成的，不承担民事责任”的规定是相冲突的。为了衔接《道路交通事故处理办法》与《民法通则》的差距，部分学者、资深领导提出了扩大交通事故后果的违章行为应该承担交通事故责任的主张。同时，由于《道路交通事故处理办法》中，将损害赔偿调解作为交通事故处理的一项职能，公安机关交通管理部门为了消化矛盾，利用机动车方参加保险、赔付能力相对较强的实际情况，鸡蛋里头挑骨头，牵强地以至于错误地认定交通事故中机动车方的交通事故责任，将损失转嫁给机动车方或者保险公司。
《道路交通安全法》将损害赔偿回归到民事自愿的本质，对于民事赔偿的争议，由人民法院依法审理。给公安机关交通管理部门公正认定交通事故责任提供了法律保障。
三、现行法规与《民法通则》的衔接
为了实践《民法通则》“（第一百二十三条）从事高空、高压、易燃、易爆、剧毒、放射性、高速运输工具等对周围环境有高度危险的作业造成他人损害的，应当承担民事责任；如果能够证明损害是由受害人故意造成的，不承担民事责任”的立法精神，《道路交通安全法》规定“（第七十六条）机动车发生交通事故造成人身伤亡、财产损失的，由保险公司在机动车第三者责任强制保险责任限额范围内予以赔偿。超过责任限额的部分，按照下列方式承担赔偿责任：（一）机动车之间发生交通事故的，由有过错的一方承担责任；双方都有过错的，按照各自过错的比例分担责任。（二）机动车与非机动车驾驶人、行人之间发生交通事故的，由机动车一方承担责任；但是，有证据证明非机动车驾驶人、行人违反道路交通安全法律、法规，机动车驾驶人已经采取必要处置措施的，减轻机动车一方的责任。交通事故的损失是由非机动车驾驶人、行人故意造成的，机动车一方不承担责任”。
《道路交通安全法》第七十六条规定的是交通事故的赔偿责任。它是《民法通则》第一百二十三条在交通事故损害赔偿中的具体表现形式。
在《道路交通安全法》中，以“（第十七条）国家实行机动车第三者强制保险制度，设立道路交通事故社会救助基金”为桥梁，通过“（七十六条）由保险公司在机动车第三者责任强制保险责任限额范围内予以赔偿”。超过责任限额的部分，通过“（七十六条第二项）有证据证明非机动车驾驶人、行人违反道路交通安全法律、法规，机动车驾驶人已经采取必要处置措施的，减轻机动车一方的责任”的规定，体现《民法通则》第一百二十三条的立法精神。
四、北京错误认定的危害
交通管理首先是要依法消除违法行为，达到预防事故的目的。其次，在交通事故处理中，依法认定交通事故责任，使各方依法承担违法的行政责任、民事责任和刑事责任。事故处理是交通管理活动的最后环节，即使放任了对行人违法的处罚，只要能够在事故处理中使违法行为人承担相应的违法后果，也可以在相当程度上提高行人守法的自觉性，实现亡羊补牢的功效。
《道路交通安全法》及其配套法规、规章建立了交通管理的执法体系，但是，并没有能够从根本上解决对行人违法处罚的操作性。长期以来，大量的交通民警和部分领导对行人违法熟视无睹，放任自流，直接造成机动车与行人事故失控局面。在行人发生交通事故后，为了消除矛盾，强行加大机动车方的交通事故责任，使机动车方承担了相当多的赔偿责任，更加剧了行人违法现象。
在执法三要素——法律、执法者、执法对象中，第一要素“以人为本的《道路交通安全法》”是好的，第三要素即广大群众也需要法律、需要秩序，两者的利益是一致的，而第二要素即执法者在落实国家法律、维护群众利益时为什么被群众拒绝，使工作陷于困境呢？笔者认为，执法者错误理解、运用法律，错误认定交通事故责任是交通事故处理中人民群众反应激烈的根本原因。
正象生命权是人最基本的权利一样，在道路交通活动中，通行权是最基本的权利。作为执法主体，宣武区交通警察支队和北京市交管局超越了法律授权，将一个最多只能在道德层面上接受审查的行为确认为违法行为，其指导思想本身就是严重错误的。实际上是否认路权原则，否认这百余年来道路流血而换来的经验教训的总结。在依法认定责任的名义下，强行将严重侵权的违法行为与紧急避险的瑕疵相提并论，并且让这两种行为各自承担本交通事故的同等责任，直接背离了《道路交通安全法》“为了维护道路交通秩序，预防和减少交通事故，保护人身安全，保护公民、法人和其他组织的财产安全及其他合法权益，提高通行效率”的立法目的，践踏了法律尊严。
执法者有法不依，违法执法，则执法中的不公平仍然存在，但此时已不是法律的问题，而是执法者的问题。一部良好的法律，如果不能认真执行，甚至违法执法，是不可能维护社会公平的。
2005-4-4

[1] 引自2004年8月12日《北京晚报》
[2] 《质疑北京市南二环路奥拓车与行人交通事故认定》见2004年12月11日《人民公安报》第499期《交通安全周刊》三版 或者见法律图书馆网站www.law-lib之《法律论文资料库》之《道路交通》
[3] 引自2004年8月12日《北京晚报》

作者：山西省公安厅交通警察总队高速公路四支队十大队 邵军 13903592043
作者：山西省运城市公安局交通警察支队事故科 郭新民 0359-8997898
地址：山西省运城市解放北路盐湖区人民法院后院 邮政编码：044000
邮箱：shaojun0818@163.com guoxinminycjjzd@126.com


广东省人大常委会


深圳经济特区建设监理条例
广东省人大常委会


（1995年9月15日深圳市第二届人民代表大会常务委员会第二次会议通过 1995年9月18日公布 1996年1月1日起施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 监理的内容
第三章 监理工程师
第四章 监理工程师事务所
第五章 监理工程师协会
第六章 监理业务的实施
第七章 外资、中外合资和国外贷款工程建设项目的监理
第八章 罚 则
第九章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了确立工程建设监理制度，规范监理工程师的执业活动，促进工程建设项目管理的科学化、专业化，提高工程建设的投资效益和管理水平，根据深圳经济特区（以下简称特区）实际，制定本条例。
第二条 本条例所称建设监理（以下简称监理），是指监理工程师事务所受业主的委托，依据国家关于工程建设的法律、法规、规章以及其他有法律拘束力的文件，对工程建设实施的监督管理。
第三条 本条例所称监理工程师事务所，是指依法成立的接受业主委托对工程建设实施监督管理的社会中介组织。
本条例所称业主，是指建设项目的投资者。建设项目由政府投资的，建设单位为该建设项目的业主。
第四条 工程承包人及有关单位应接受监理工程师对其工程建设行为的监理。
本条例所称工程承包人，是指承包工程勘察设计的勘察设计单位和承包工程施工的承建商。
第五条 总投资额在三百万元以上的新建、扩建、改建工程项目的施工准备、施工、保修各阶段均应依本条例实行监理。
前款工程项目以外的建设工程以及前款工程项目的建设前期、设计阶段是否实行监理，由业主决定。
第六条 深圳市人民政府建设行政主管部门（以下简称市主管部门）是监理的主管部门，区人民政府建设行政主管部门（以下简称区主管部门）在市主管部门指导下负责其权限范围内监理的监督管理。
市主管部门的主要职责是：
（一）贯彻执行建设监理法律、法规、规章，制定具体的监理管理办法并组织实施；
（二）审批设立监理工程师事务所的申请，核发执业许可证书；
（三）负责外地和境外监理机构进入特区从事监理业务的资格审查与注册管理；
（四）负责监理工程师事务所的资质等级的初审、申报和管理；
（五）负责监理工程师资格的初审、申报和管理；
（六）审批监理工程师的注册申请，核发执业证书；
（七）协调监理工程师事务所与业主及参与工程建设各方之间的关系，对其工程建设行为进行监督和管理；
（八）监督、管理、指导监理工程师事务所和深圳市监理工程师协会（以下简称市监理工程师协会）的工作；
（九）依据本条例对违法行为实施处罚；
（十）深圳市人民政府规定的其他职责。
第七条 监理工程师事务所和监理工程师必须遵守法律、法规，遵守监理工程师行业的执业纪律和道德准则，恪守科学、公正、诚实信用的原则。
监理工程师事务所和监理工程师依法执业，受法律保护。

第二章 监理的内容
第八条 监理可分为建设前期阶段监理、设计阶段监理、施工准备阶段监理、施工阶段监理和保修阶段监理。
第九条 建设前期阶段监理的内容：
（一）投资项目的决策咨询；
（二）建设项目的可行性研究；
（三）编制设计任务书。
第十条 设计阶段监理的内容：
（一）协助业主提出设计要求，参与评选设计方案；
（二）参与选择勘察、设计单位，协助业主签订勘察设计合同并监督合同的实施；
（三）督促设计单位限额设计、优化设计；
（四）审核设计是否符合规划设计要点，能否满足业主提出的功能使用要求；
（五）审核设计方案的技术经济指标的合理性；
（六）审核设计是否满足国家规定的具体要求和设计规范；
（七）分析设计的施工可行性和经济性。
第十一条 施工准备阶段监理的内容：
（一）受业主委托组织招标，编制与发送招标文件，组织评审投标书，提出定标意见；
（二）核查施工图预算；
（三）协助业主签订与工程有关的合同。
第十二条 施工阶段监理的内容：
（一）协助业主与承建商编写开工报告，协助业主办理开工手续；
（二）确认承建商选择的分包商；
（三）组织施工图纸会审；
（四）审核承建商提出的施工组织设计、施工技术方案、施工进度计划、施工质量保证体系和施工安全保证体系；
（五）督促、检查承建商严格执行工程承包合同和国家工程技术规范、标准，协调业主和承建商之间的关系；
（六）审核承建商或业主提供的材料、构配件和设备的数量及质量；
（七）控制工程进度、质量和投资，督促、检查承建商落实施工安全保证措施；
（八）组织分项工程和隐蔽工程的检查、验收，签发工程付款凭证；
（九）负责施工现场签证；
（十）监管房地产预售款的专款专用，书面通知房地产预售款监管机构向房地产转让人划款；
（十一）督促承建商整理合同文件和技术档案资料；
（十二）组织业主和工程承包人进行工程竣工初步验收；
（十三）提出竣工验收申请报告；
（十四）参加工程验收，审查工程结算。
第十三条 保修阶段监理的主要内容为负责检查工程状况，参与鉴定质量责任，督促承建商回访、监督保修直至达到规定的质量标准。

第三章 监理工程师
第十四条 本条例所称监理工程师，是指经注册持有监理工程师执业证书，并受业主委托从事建设工程监理的专业人员。
禁止未经注册的人员以监理工程师的名义从事工程建设监理业务。
第十五条 监理工程师执业必须加入监理工程师事务所。
第十六条 申请监理工程师执业，应由申请人向市监理工程师协会提交如下材料：
（一）个人申请报告；
（二）监理工程师资格证书；
（三）专职从事监理工作二年以上的证明；
（四）监理工程师事务所与申请人的聘用合同或工作调动证明；
（五）二名监理工程师的推荐书；
（六）以往参与过的主要监理工程目录；
（七）居民身份证。
第十七条 市监理工程师协会自接到申请人的注册申请之日起二十日内提出审核意见，报市主管部门审批。
市主管部门自收到审核意见和申请材料之日起三十日内，应当作出批准或不批准的决定。对批准的，应当向申请人颁发执业证书；对不批准的，应自决定之日起十五日内通知申请人，并书面说明理由。
第十八条 申请人有下列情形之一的，市主管部门不予注册；已注册的，撤销注册，收加执业证书。
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；
（二）被判处有期徒刑以上刑罚，刑满释放未逾三年的，但过失犯罪的除外；
（三）因经济违法行为受行政处罚或撤职以上行政处分未逾三年的；
（四）受吊销监理工程师执业证书的处罚未逾五年的；
（五）丧失债务清偿能力的；
（六）提供虚假注册申请材料的；
（七）法律、法规规定的其他不予注册或应予撤销注册的。
被撤销注册的人员可以重新申请注册，但必须符合本条例的有关规定。
第十九条 市主管部门对监理工程师应当每年进行年审。年审合格者方可继续执业。
第二十条 监理工程师应当自领取执业证书之日起一个月内向市监理工程师协会申请登录。
市监理工程师协会应当建立监理工程师名册，并应报市主管部门备案。
市监理工程师协会应当每年在市主管部门指定的报刊上公告监理工程师名册。
第二十一条 监理工程师不得涂改、出租、出借、转让或出卖执业证书，不得同时在二个或二个以上的监理工程师事务所任职。

第四章 监理工程师事务所
第二十二条 监理工程师事务所是监理工程师的执业机构，其组织形式分为法人监理工程师事务所、合伙监理工程师事务所、个人监理工程师事务所。
第二十三条 设立法人监理工程师事务所的，应当具备下列条件：
（一）有十名以上具有监理工程师资格的专职从业人员，其中至少应有五名以上持有监理工程师执业证书；
（二）负责人和技术负责人必须具有高级工程师或高级建筑师职称，持有监理工程师执业证书，具有深圳市户口；
（三）专职从业人员专业搭配合理，其中至少应有三名高级工程师、一名高级建筑师和一名高级经济师；
（四）注册资本二百万元以上；
（五）有固定的办公场所和必要的设施。
法人监理工程师事务所，以其全部资产对其债务承担责任。
第二十四条 设立合伙监理工程师事务所的，应当具备下列条件：
（一）有三名以上合伙人，其中至少二名具有深圳市户口；
（二）合伙人必须持有监理工程师执业证书，专职从事监理业务五年以上，其中在深圳市建设监理行业从事监理业务二年以上，且无不良执业记录；
（三）合伙人中至少二名具有高级工程师或高级建筑师职称；
（四）有十名以上具有监理工程师资格的专职从业人员，且从业人员的专业搭配合理，其中至少应有三名高级工程师、一名高级建筑师和一名高级经济师；
（五）注册资本一百万元以上；
（六）有固定的办公场所和必要的设施。
合伙人对合伙监理工程师事务所的债务，负无限连带责任。
第二十五条 设立个人监理工程师事务所的，申请人应当具备下列条件：
（一）有深圳市户口；
（二）持有监理工程师执业证书，专职从事建设监理业务十年以上，其中在深圳市建设监理行业工作五年以上，且无不良执业记录；
（三）具有高级工程师或高级建筑师职称；
（四）注册资本一百万元以上；
（五）有固定的办公场所和必要的设施；
（六）聘请十名以上具有监理工程师资格的专职从业人员，且从业人员的专业搭配合理，其中至少应有三名高级工程师、一名高级建筑师和一名高级经济师。
个人监理工程师事务所的名称，应当标明申请人的姓名。申请人对个人监理工程师事务所的债务负无限责任。
第二十六条 申请设立监理工程师事务所，除应分别具备本条例第二十三条或者第二十四条或者第二十五条规定的条件外，申请人还应向市主管部门提交下列文件：
（一）设立申请书；
（二）从业监理人员的名单、简历、监理工程师资格证书、监理工程师执业证书；
（三）从业监理人员的居民身份证；
（四）监理工程师事务所章程。
第二十七条 市主管部门受理设立监理工程师事务所的申请后，应在四十五日内决定是否批准。设立申请批准后，发给监理工程师事务所执业许可证书；设立申请不予批准的，应自作出决定之日起十五日内通知申请人，并书面说明理由。
申请人领取监理工程师事务所执业许可证书后，应当向市监理工程师协会申请登录。申请登录后，方可开业。
第二十八条 监理工程师事务所执业许可证书实行年度验审制度。年审合格，方可继续开业。
第二十九条 监理工程师事务所成立后，因各种原因丧失设立条件的，由市主管部门责令其暂停执业；逾期六十日仍达不到规定条件的，应予撤销。
第三十条 监理工程师事务所设立分支机构的，应当经市主管部门批准。
第三十一条 深圳市外的监理工程师事务所进入特区从事监理业务，应当向市主管部门提出申请，领取执业许可证书并在市监理工程师协会登录后方能承接监理业务。
深圳市外监理工程师事务所进入特区从事监理业务的条件和审批程序，由市主管部门另行规定。
第三十二条 境外建设工程监理机构来特区临时执业，应当按照国家有关规定并经市主管部门批准。
第三十三条 监理工程师事务所自领取执业许可证书之日起一年内暂不核定资质等级，在此期间内须在经核定的临时监理业务范围内从事监理业务。
未核定资质等级的监理工程师事务所，只能从事楼层十八层以下、跨度二十四米以下的一般工业与民用建设工程和高度五十米以下的高耸构筑工程以及投资一千万元以下的其他工程的监理业务。
监理工程师事务所自领取执业许可证书满一年之日起可以向市主管部门申请资质初审，市主管部门初审合格后，报国家规定的资质管理部门复审，申请核发资质等级证书。
第三十四条 监理工程师事务所领取资质等级证书后，须按下列规定在各自的业务范围内从事监理业务：
（一）甲级监理工程师事务所可以承接各类建设工程监理业务；
（二）乙级监理工程师事务所可以承接楼层三十五层以下、跨度三十六米以下的一般工业与民用建筑工程和高度一百五十米以下的高耸构筑工程以及国家建设行政主管部门规定的二等其他类、二等以下其他类建筑安装工程的监理业务；
（三）丙级监理工程师事务所可以承接楼层二十五层以下、跨度二十七米以下的一般工业与民用建筑工程和高度一百米以下的高耸构筑工程以及国家建设行政主管部门规定的三等其他类建筑安装工程的监理业务。
第三十五条 监理工程师事务所自领取资质等级证书满一年之日起可以向市主管部门申请资质升级初审，市主管部门初审合格后报国家规定的资质管理部门复审。
第三十六条 监理工程师事务所不得伪造、涂改、出租、出借、转让或出卖执业许可证书和资质等级证书。
第三十七条 监理工程师事务所应当按业务收入的百分之五提取风险基金。
风险基金专门用于监理工程师事务所执业中造成的损害赔偿。

第五章 监理工程师协会
第三十八条 市监理工程师协会是依法登记成立的对监理工程师及监理工程师事务所进行行业管理的社会团体。
市监理工程师协会的章程应经会员大会通过，并报市主管部门批准。
第三十九条 市监理工程师协会的职责：
（一）保障监理工程师依法执业，维护监理工程师的合法权益，反映监理工程师行业的意见和要求；
（二）办理监理工程师和监理工程师事务所的登录、公告；
（三）办理监理工程师执业申请的初审；
（四）拟定监理工程师执业规则和制度；
（五）对违法违规的监理工程师和监理工程师事务所提出处罚意见；
（六）组织会员开展监理工程师工作理论与实务研讨活动，总结、交流业务经验，宣传监理工程师制度，推动监理业务的开展；
（七）对监理工程师进行业务培训和执业纪律、职业道德教育；
（八）调解监理工程师事务所与业主之间的争议；
（九）发展同境外建设监理同行的联系。
第四十条 市监理工程师协会会员分为团体会员和个人会员。
在特区注册登记的监理工程师事务所应当加入市监理工程师协会，成为团体会员。
在特区内的监理工程师事务所执业的监理工程师应当加入市监理工程师协会，成为个人会员。
第四十一条 市监理工程师协会成立惩戒委员会，对监理工程师和监理工程师事务所违反法律、法规、职业道德和行业纪律的行为，提出惩戒意见，报市主管部门审核批准。
惩戒委员会由市监理工程师协会工作人员、市主管部门工作人员、监理工程师和社会知名人士七至九名组成。

第六章 监理业务的实施
第四十二条 业主可以自由选择监理工程师事务所。但政府投资、行政事业单位自筹资金投资、国有企业投资的建设工程，应当通过招标方式选择监理工程师事务所。
业主可以委托一个监理工程师事务所承担其所投资的建设工程各阶段的监理任务，也可以委托多个监理工程师事务所分别承担不同阶段的监理任务。
第四十三条 业主与监理工程师事务所应当签订书面监理合同，明确双方的权利义务。
监理合同应当采用由市主管部门制定的标准文本。
监理合同应当自正式签订之日起十五日内报市主管部门备案。
第四十四条 监理工程师事务所不得转让监理业务。
第四十五条 监理工程师事务所不得与其所监理工程的工程承包人、设备制造商和材料供应商发生经营关系或隶属关系，不得是这些单位的投资者或合伙经营者。
第四十六条 监理工程师事务所不得为其自身或其投资者投资所建的工程实施监理。
第四十七条 监理工程师事务所的从业人员不得承包经营施工业务和建材销售业务，也不得在国家机关、承建商、设备制造商和材料供应商等处任职。
第四十八条 监理工程师事务所应当根据所承担的监理业务，成立由总监理工程师或其代表、监理工程师及其他监理人员组成的工程项目监理机构。
工程项目监理机构实行总监理工程师或其代表负责制。
承担施工阶段监理业务的监理机构应当进驻施工现场，其派驻现场的监理工程师应当适应该阶段监理业务。
第四十九条 实施监理前，业主应向工程承包人及有关单位发出书面通知，告知其监理工程师事务所名称、监理内容、总监理工程师或其代表姓名及权限等事项；总监理工程师或其代表也应向上述有关单位发出书面通知，告知项目监理机构组成人员的姓名及权限。
第五十条 实施监理过程中，业主对工程承包人及有关单位的任何指令均应通过总监理工程师或其代表发布。
总监理工程师或其代表认为业主发出的指令违反法律、法规、规章及有关规定的，有权拒绝执行，并书面通知业主；业主对此有异议的，可报告市或区主管部门处理。
第五十一条 实施监理过程中，工程所用材料进场验收合格书、工序交接验收合格书、工程款支付通知及停工通知、复工通知均应当由总监理工程师或其代表签发。
第五十二条 工程承包人及有关单位应当按照监理工程师事务所的要求提供必要的设计资料、施工原始记录、检测记录等技术、经济资料。
第五十三条 监理工程师事务所应当严格履行监理职责。根据监理合同的规定应该实施监理的事项，监理工程师事先没有说明又不按时实施的，视同已被监理工程师认可。
由于监理工程师不履行监理职责或监理工作失误造成经济损失的，监理工程师事务所应当承担相应的赔偿责任；由此造成工程质量缺陷的，适用有关法律、法规的规定。
第五十四条 监理人员不履行监理职责的或不称职的，业主有权要求监理工程师事务所更换。
第五十五条 总监理工程师或其代表无权自行变更业主与承包人或其他有关单位签订的合同，确需变更合同的，应当及时向业主提出建议，协助双方变更合同。
第五十六条 发生下列情形之一的，业主和监理工程师事务所可以变更或解除监理合同：
（一）经当事人双方协商一致，并且不会因此而损害国家利益和他人合法权益的；
（二）因不可抗力致使监理合同无法履行或者不能全部履行的；
（三）因一方违约，使监理合同履行成为不必要的；
（四）监理工程师事务所解散或丧失监理资格或监理工程师事务所及其从业人员作出有损业主利益行为的；
（五）业主强迫监理工程师事务所及其从业人员执行其违背法律、法规、规章及有关规定的指令，经劝导、说服无效的；

（六）出现监理合同约定的变更或者解除合同条件的。
双方协商变更或解除合同的，应当订立书面协议。
一方当事人根据本条第一款第（二）、（三）、（四）、（五）、（六）项的规定要求变更或者解除合同的，应当及时书面通知对方。
第五十七条 因变更或者解除监理合同致使当事人遭受损失的，有过错的一方应当承担赔偿责任。
第五十八条 各监理阶段的监理费按所监理工程的估算投资或设计概算、施工图预算、工程结算总造价的一定比例分别计取。
监理收费标准，由市主管部门会同市人民政府物价行政主管部门另行规定。
第五十九条 监理合同所订定的监理收费不得低于市主管部门规定的最低标准。
监理工程师事务所不得以降低收费作为竞争手段。

第七章 外资、中外合资和国外贷款工程建设项目的监理
第六十条 境外企业、其他经济组织或个人在特区内独立投资的工程建设项目，需要委托境外监理机构承担监理时，应当聘请境内监理工程师事务所参加，进行合作监理。
中外合资建设项目，凡境内监理工程师事务所能够承担监理业务的，应当委托境内监理工程师事务所监理。境内监理工程师事务所不能承担监理业务的，经市主管部门批准，可以聘请境外监理机构与境内监理工程师事务所进行合作监理。
国外贷款建设项目，由境内监理工程师事务所承担监理。如果贷款方要求境外监理机构参加监理的，境外监理机构应当与境内监理工程师事务所合作监理。
第六十一条 境外监理机构与境内监理工作师事务所从事合作监理，应当由与其有业务往来的银行担保，经市主管部门审批，取得执业许可证书，方可执业。
第六十二条 境外监理机构申请执业许可证书，应当向市主管部门提供下列材料：
（一）注册国家（地区）政府出具的注册证明书；
（二）境外监理机构所在国出具的建设监理资质等级证书；
（三）专业技术水平的证明材料；
（四）承担过监理业务的证明材料；
（五）近期资产负债表，开户银行或其他金融机构出具的资信证明；
（六）拟派遣监理工程师的授权书和姓名、国籍、简历、技术职称；
（七）担保银行的名称、地址和同意提供担保的证明文件。
上列材料采用外国文字书写的，申请人应同时提供中文译本。市主管部门审批时以中文译本为准。
第六十三条 中外合作监理，必须签订合作监理合同。
合作监理合同应当包括下列内容：
（一）监理对象和内容；
（二）监理所依据的规范标准；
（三）双方权利和义务；
（四）监理费的分配；
（五）风险的承担；
（六）违约责任；
（七）争议解决条款。
第六十四条 中外合作监理组织在特区承担监理业务，应当采用我国的技术规范。特殊情况下确需采用境外技术规范的，应当经市主管部门批准后方可采用。
第六十五条 外资、中外合资和国外贷款建设项目的监理费计取标准及付款方式，可参照国际惯例，不受特区监理费收费标准的限制。
第六十六条 香港、澳门、台湾地区的企业、其他经济组织或个人在特区投资的工程建设项目，按本章规定实行监理。上述地区的监理机构应聘与境内监理工程师事务所合作监理的，也参照本章规定执行。

第八章 罚 则
第六十七条 业主违反本条例第五条第一款规定，对应实行监理的工程不委托监理工程师事务所实施监理的，不予办理建筑许可证、建设工程开工许可证；已经施工的，责令停止施工并处以工程总造价百分之二的罚款。由此造成的经济损失，由业主承担。
第六十八条 违反本条例第十四条第二款、第十五条规定的，由市主管部门责令其停止执业，三年内不得参加注册，处以五千元以上一万元以下的罚款，并没收非法所得。
第六十九条 监理工程师违反本条例第二十一条规定，涂改、出租、出借、转让或出卖执业证书或者同时在二个或二个以上的监理工程师事务所任职的，由市主管部门吊扣其执业证书六个月以上一年以下，并处以五千元以上一万元以下的罚款。

第七十条 违反本条例第二十七条第二款，第三十一条第一款、第三十二条规定，擅自承接监理业务的，责令其停止非法经营活动，由市主管部门没收其非法收入，并处以非法收入一至二倍的罚款。
第七十一条 违反本条例第二十九条规定继续执业的，由市主管部门没收其非法收入，并处以非法收入一至二倍的罚款。
第七十二条 违反本条例第三十条规定的，由市主管部门责令其撤销；情节严重的，由市主管部门处以三万元以上五万元以下的罚款，并吊销其执业许可证书。
第七十三条 违反本条例第三十三条第一款和第二款、第三十四条规定，超越监理业务范围承接监理业务的，由市主管部门责令其停止对该项工程的监理，吊扣其执业许可证书二个月以上六个月以下，处以三万元以上五万元以下的罚款；情节严重的，吊销其执业许可证书。
第七十四条 违反本条例第三十六条规定的，由市主管部门没收其非法所得，并处以七万元以上十万元以下的罚款，吊扣其执业许可证书二个月以上六个月以下；情节严重的，吊销其执业许可证书。
第七十五条 违反本条例第四十三条第三款规定的，由市主管部门处以五千元以上一万元以下的罚款；情节严重的，吊扣其执业许可证书二个月以上六个月以下。
第七十六条 违反本条例第四十四条、第四十五条、第四十六条规定的，由市主管部门予以警告或责令停业整顿，没收其非法收入，因停业造成的经济损失由监理工程师事务所承担；情节严重的，吊销其执业许可证书。
第七十七条 违反本条例第四十七条规定的，由市主管部门予以警告或责令其停止执业，并处以该监理人员五千元以上一万元以下的罚款；如该监理人员为监理工程师，吊销其执业证书。
第七十八条 监理工程师事务所、监理工程师及其他从业人员违反本条例，不履行监理职责、徇私舞弊或因监理工作失误造成事故和人身伤亡的，除应承担相应赔偿责任外，由市主管部门处以监理工程师事务所七万元以上十万元以下的罚款，吊扣其执业许可证书二个月以上六个月以下
；情节严重的，吊销其执业许可证书；对于有关监理工程师给予吊扣执业证书二个月以上六个月以下的处罚，情节严重的，可以吊销其执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七十九条 市监理工程师协会工作人员违反本条例规定，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、收受贿赂的，由市监理工程师协会给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八十条 市主管部门工作人员违反本条例规定，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、收受贿赂的，由市行政监察部门追究行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八十一条 当事人对市主管部门作出的处罚决定不服的，应当自收到处罚决定之日起十五日内向深圳市人民政府行政复议机关申请复议；对复议决定不服的，可以自收到复议决定书之日起十五日内向人民法院提起诉讼。
当事人对处罚决定逾期不申请复议或不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第九章 附 则
第八十二条 本条例施行前在特区设立的监理组织，应当依照本条例规定进行改组，并于1996年12月31日前改组完毕。
改组的具体办法由深圳市人民政府另行规定。
第八十三条 深圳市人民政府可以根据本条例制定实施办法。
第八十四条 本条例自1996年1月1日起施行。
本条例施行以前在特区实施的有关规定与本条例有抵触的，以本条例为准。



1995年9月18日