中国证券监督管理委员会


关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知

（2000年11月14日 证监机构字〔2000〕264号）

　　为满足广大投资者的需要，推动证券市场规范发展，在清理规范远程证券交易网点工作的基础上，我会将开展受理新设证券服务部的审核工作。现就有关事项通知如下：
　　一、申报条件
　　证券公司申请设立证券服务部需符合下列条件：
　　（一）证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备；
　　（二）证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部运作规范，近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规正在受到调查；
　　（三）在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年；
　　（四）证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为，历史上发生的挪用正按照上报批准的客户交易结算资金清理方案逐步归位；
　　（五）证券公司拟设立的证券服务部应与其归属的证券营业部在同一省级行政区；
　　中国证监会已批复撤销的远程证券交易网点，原证券经营机构不能在原址申请重新设立。
　　二、申请材料
　　证券公司申请设立证券服务部，需向中国证监会派出机构提交下列材料：
　　（一）申请报告。包括拟设立证券服务部的证券营业部的名称、设立理由、具体地点等。
　　（二）证券公司基本情况。包括上一年度的经营情况；证券营业部和证券服务部的分布情况；近一年是否因违规经营受到处罚；挪用客户交易结算资金及清理归位情况；在机构设立方面存在的历史遗留问题及解决情况；公司内控制度建设的有关情况。
　　（三）拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况。包括上一年度的盈利情况；业务许可证复印件（公司盖章）；证券营业部经营情况、管理制度情况；是否建立了证券营业部对证券服务部的管理制度；是否存在挪用客户交易结算资金及个人柜台债务。
　　（四）落实清理规范远程证券交易网点方案的情况。
　　（五）设立证券服务部的可行性研究报告。
　　（六）证券服务部管理规章制度。包括人事管理制度、设备管理制度、安全管理制度、计算机信息系统管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。
　　（七）与银行签订的银证转账协议。
　　（八）会计师事务所出具的独立出资设立证券服务部的文件。
　　（九）证券服务部负责人申请表。拟委派的证券服务部负责人的任职资格比照证券营业部经理管理，申请表比照证券营业部经理任职资格申请表填写。
　　证券服务部至少配备一名具备大专以上学历、具有计算机基础理论知识和专业经验的信息技术人员。
　　（十）拟设立证券服务部的场地及设备情况说明。场地使用证明。
　　（十一）风险处置预案。
　　（十二）证券公司注册地派出机构出具的证券公司符合设立证券服务部条件的意见书。
　　以上材料一式两份，用A4纸打印装订。
　　三、审核程序
　　（一）证券公司设立证券服务部应向拟设立证券服务部所在地的证监会派出机构提出申请，派出机构初审同意后，报中国证监会复审。
　　（二）证券服务部拟设立地派出机构初审时间为申请文件送达日起15个工作日；中国证监会复审时间为申请文件送达日起30个工作日。如文件资料不完整，则审核时限重新计算。
　　证券公司设立证券服务部申请获中国证监会复审通过，批复文件主送派出机构，抄送证券公司；申请未获得复审通过，中国证监会将未获得复审通过的原因书面通知证券公司，且半年内不得重新申请。
　　（三）证券服务部筹建期为3个月，经派出机构验收并批复开业后，证券服务部须到当地工商行政管理部门申请营业许可证。逾期不开业，批复文件自动失效，半年内不得重新申请。
　　四、监督管理
　　在证券服务部监管工作中，各派出机构除应根据现行证券服务部监管法规履行职责，还要做好以下几项工作：
　　（一）要求设立证券服务部的证券经营机构提供证券服务部负责人基本情况真实性的保证意见书；
　　（二）要求证券公司设证券服务部的证券营业部定期向派出机构上报证券服务部运行、经营情况；
　　（三）每年要对本辖区50%以上的证券服务部进行现场检查或走访；
　　（四）证券服务部发生风险时，要及时要求证券公司进行解决，并与当地政府沟通情况。对重大风险，要及时上报中国证监会。
　　派出机构要指导、督促证券公司切实履行法人责任，加强对证券服务部的管理，规范经营，防范风险。自本通知收到之日起，未经批准擅自设立证券服务的，中国证监会将依据有关规定严肃查处；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
　　申请设立证券服务部文件中存在虚假陈述行为的，中国证监会将依据有关规定对证券公司及其负责人进行处罚，并暂缓或停止受理该证券公司的各项业务申请。
　　请各派出机构将本通知转发给在本辖区内注册的证券公司。


甘肃省兰州市人民政府办公厅


兰州市人民政府办公厅关于印发兰州市公厕免费开放管理办法（试行的通知）




各县、区人民政府，市政府各部门，各有关单位：
《兰州市公厕免费开放管理办法(试行)》已经2010年11月5日市政府第16次常务会议研究通过，现印发给你们，请认真抓好贯彻执行。


二○一○年十一月二十三日



兰州市公厕免费开放管理办法
(试行)

第一章　总　则
第一条　为进一步加强对全市免费开放公厕的管理，方便市民如厕，维护城市环境，根据国务院《城市市容和环境卫生管理条例》、建设部《城市公厕管理办法》、《兰州市市容环境卫生管理办法》和《兰州市近郊四区环卫直管公厕免费开放实施方案》等有关规定，结合本区实际，制定本办法。
第二条　本办法所称城市免费公厕(以下简称公厕)，是指近郊四区范围内由市、区政府投资建设，市容环卫部门或房产、园林等部门管理，供城市居民、游人和流动人员使用的各类厕所。
第三条　市城市管理行政主管部门是本市公厕的市级管理部门，负责统一组织实施本办法。各区人民政府是本区公厕建设管理的责任主体，其所属市容环境卫生管理部门负责辖区内公厕的建设、维护及管理工作。
要积极创造条件，鼓励沿街单位厕所对外免费开放，最大限度地解决市民如厕问题。
第四条　免费开放的原则
(一)创新管理方法，提升管理水平。立足“以人为本”，从改革公厕管理方式入手，以改善城市形象为出发点，引导市民提高文明意识，提升公厕管理理念和服务水平。
(二)市场化运作，物业化管理。公厕免费开放是环卫体制改革的系统环节，要通过市场化运作，择优进行物业管理。市城市管理行政主管部门负责对市场化运作的监管，区级市容环卫主管部门具体负责招投标工作的落实。
(三)严格管理标准，加强监督检查。市、区市容环卫主管部门，要明确划分职责，依据事权制定统一的规范标准。各区要分层分段落实管理责任，市级主管部门要切实加强监督，对广大市民和新闻媒体反映的问题要高度重视，及时予以解决。
第二章　经费保障
第五条　免费开放公厕的维修费、人工费、水电费等各种费用由各区财政承担。市政府按照“以奖代补”的原则，每年给予每座公厕1万元的补贴，补贴经费按照市城市管理行政主管部门检查考评结果予以拨付。
第六条　今后每年新建改建的公厕，待竣工验收投入使用后，实行免费开放，经费渠道不变。
第三章　管理内容及标准
第七条免费公厕必须按规定的时间开放，开放时间夏季6：00—23：00；冬季6：30一22：30。车站、农贸市场、旅游景点等公共场所的公厕，可根据实际需要延长开放时间或实行24小时开放，公厕不得随意停用。因特殊情况确需临时停用的，应及时报告上级管理部门，并摆放或张贴停用标识，告知市民。
第八条　公厕卫生管理标准
管理标准：公厕保洁要达到“五净、六无、两好”标准；
五净：地面净、蹲台净、门窗净、小便池净、周围环境净；
六无：蹲坑便槽无杂物，厕内外无乱写、乱画、乱堆乱放，定期消毒无蝇蛆，厕内无明显臭味，上水通畅、下水无堵塞，厕内无灰网；
两好：服务态度好，设施管理好。
第九条　公厕管理要求
(一)严格按照“五净、六无、二好”质量标准做好公厕管理工作；
(二)公厕内采光、通风、照明良好，应有防蝇、防蚊和除臭设施，内外墙、天花板、门窗应整洁、无剥落；
(三)公厕每天全面冲洗一次，并随时保洁；
(四)严格执行公厕开放时间，严禁推迟开放或提前关闭；
(五)严禁在开放时间内将水关小或关闭阀门；
(六)化粪池或粪槽的粪便应定期收运，做到粪水不满溢。便槽(斗)内无水锈、尿垢、垃圾，基本无臭；沟眼、管道保持畅通；
(七)公厕四周3—5米范围内无垃圾，粪便、污水等污物，不得摆摊设点兜售物品；
(八)按照建设部《环境卫生设施与设备图形符号设施标志》CJ／T13一1999设置公厕导向标志牌，公厕管理规定、其他标志和投诉电话悬挂于墙上醒目位置，便于市民监督。
第十条　公厕消杀制度
(一)每年4—10月为蚊、蝇、蛆消杀期。消杀期内，每日定时对公厕内、外进行药物消杀，并根据实际需要随时进行消杀；
(二)公厕消杀采用药物消杀和生物消杀相结合，由管理单位统一购买、发放、喷洒消杀药物，保证安全使用，每厕悬挂灭蝇灯具；
(三)各公厕管理员必须如实在《公厕日志》中记录消杀工作内容，包括消杀时间、用药计量等，以备检查；
(四)必须达到有效的消杀效果，以公厕内蚊、蝇、蛆的实际数量为衡量标准，一般达到少蝇无蛆；
(五)由管理单位统一购买灭鼠药，在男、女厕内各放一个鼠饵盒，每半个月换鼠药一次，切实做好灭鼠工作。
第十一条　公厕管理人员行为规范标准
(一)爱岗敬业，勤奋工作，坚守岗位，确保按规定时间免费开放；
(二)统一着装，挂牌上岗，衣着整洁，树立良好形象；
(三)每日提前10分钟交接班，检查设施、设备是否齐备完好；
(四)每班对设施、设备全面清洁一次以上，做到不间断保洁；
(五)每日两次以上对公厕进行消毒除臭处理；
(六)做好防火、防盗、防电以及人身意外等安全事故的防范措施；
(七)不得从事与公厕管理无关的经营活动；
(八)自觉接受上级部门的管理和群众的监督，切实做好服务工作，不断提高管理质量和服务水平；
(九)认真填写《公厕日志》。主要内容为：开放、关闭时间、清理打扫、消杀工作、上班检查、群众投诉、设施维护等状况。
第十二条　公厕日常维修标准
(一)公厕内部及附属设施损坏，包括：公厕房屋墙壁内外损坏与粉刷，地面、门窗损坏，蹲位隔板、便器、水箱、水龙头、灯具、洗手台损坏等及上下水管道堵塞，由管理单位自行修缮维护，做到随坏随修，随破随换，保证公厕正常开放。
(二)公厕房屋出现问题影响正常使用，包括：屋顶漏水，地基下沉或者公厕一次性损坏严重的，由管理单位及时上报各区政府，经各区政府审批后，按标准进行修缮维护。
第四章　检查考评
第十三条　对公厕管理与服务质量实行考核评比制度，根据考核评比结果对公厕管理人员进行奖惩。检查考评采取市、区相结合的办法进行，市城市管理行政主管部门对各区公厕每月检查两次，各区管理单位采取每日巡查或不定期检查的方式进行。
第十四条　检查内容包括：规范管理、优质服务、卫生质量和设施管理。
第十五条　由市城市管理行政主管部门细化考评标准，并按照标准实施计分，为奖惩提供依据。
第五章　奖罚办法
第十六条　市政府每年拿出50万元，各区政府每年拿出10万元，用于奖励公厕管理先进单位。
(一)对每月检查考评达标率达到90％以上的管理单位，予以奖励；
(二)对受到新闻媒体和社会公众好评的管理单位，予以奖励；
第十七条　对于公厕管理不到位的单位，给予一定的处罚。
(一)对连续三次检查，未达标率超过10％的管理单位，予以处罚；
(二)对群众投诉、媒体暴光每季度超过三次的管理单位，予以处罚；
第十八条　具体的奖惩办法由市、区两级环卫主管部门另行制定。
第六章　附　　则
第十九条　本办法自公布之日起施行。