确认程序取消后赔偿委员会应如何做好审查工作

戴洪斌


　　长期以来，人民法院赔偿委员会审理案件所遇到的最大问题，也是程序性障碍和问题，就是司法赔偿确认。具体而言，在《国家赔偿法》修改前，那就是因为司法赔偿确认程序的存在，阻碍了赔偿请求人进入到赔偿程序中。《国家赔偿法》修改后则是，已无司法赔偿确认程序和独立的司法赔偿确认案件，这种情况下，人民法院赔偿委员会需要对司法行为进行审查，也要处理好行为审查与相关程序的衔接。

一、司法赔偿确认程序的取消

　　司法赔偿确认独立程序和确认案件的存在，是对国家赔偿唯一违法归责原则的具体化和制度化，其解决的是司法机关和司法机关工作人员职权行为的违法性认定问题。要作为赔偿义务机关的司法机关及其上级机关对其职权行为确认为违法，确实十分难堪，也不可行，他们多数情况下或者作出不予确认违法的决定，或者对赔偿请求人提出的确认申请不予理睬，搞“冷处理”。很难在情理法上说服赔偿请求人，矛盾不能化解，国家赔偿争议长期存在，这也成了缠诉缠访产生的原因之一。因职权的限制，人民法院赔偿委员会对此也无办法。司法赔偿确认制度并未达到原先设置的预期，没有起到促进义务机关主动纠错、积极化解矛盾的作用，反而成了国家赔偿请求不可逾越的一道高墙，被长期诟病，《国家赔偿法》为“不赔法”的说法也主要来于此。立法机关认真听取民意反映，高度重视司法赔偿确认中的问题。这次《国家赔偿法》的修改，其最重要和最根本的变动在于取消了司法赔偿的确认程序。从此，司法赔偿确认程序作为一个独立的程序，作为一种单独的案件，将不再存在。这一司法赔偿法律和制度上的改变，必将带来司法赔偿甚至国家赔偿的巨大变化。由此，司法赔偿确认带给《国家赔偿法》的负面影响，也将逐渐消除，司法赔偿确认不再被作为赔偿义务机关的各司法机关及其上级机关垄断，其作为独立案件和程序不再存在，司法赔偿的大门打开，赔偿请求人的求偿之路将不会如以前艰难。

二、司法确认程序取消后“确认”的性质

　　司法赔偿案件中，将因新法的施行，不再有确认案件。需要特别注意的是，虽然作为案件和独立程序的确认不再存在，但是对于司法行为本身的审查仍然是必须的。修法后，人民法院赔偿委员会对于司法行为的审查，将依照新的《国家赔偿法》的具体规定进行，其审查的内容是所涉的司法行为是否合法？是否有过错？以及是否有损害后果？新的“确认”工作的性质是对司法行为本身性质的审查和认定，对赔偿委员会来说，这是一项全新的工作。以后的司法赔偿案件只有“给付之诉”，而无“确认之诉”即司法赔偿确认案件（但这是与同样是国家赔偿的行政侵权有确认之诉和行政赔偿之诉是不一致的），赔偿请求人以后将不再先经确认程序，而能够直接提起国家赔偿申请，进入到司法赔偿程序中来。这可以与民事审判的给付之诉作出类比的分析。在民事给付之诉中，人民法院除了需要根据原告的给付请求依法作出审查和裁判外，也应对所涉民事行为是否合法作出审查，并以在合法或者违法的判定下（这是必然和主动的审查，不以当事人是否请求而作取舍），来作出是否给付或者怎样给付的判决。同理，按照新修订的《国家赔偿法》，人民法院赔偿委员会办理赔偿案件，也是需要对所涉司法职权行为是否合法、有无过错和后果作出审查，并在此判定基础上，作出是否赔偿或者怎样赔偿的决定，只是不在决定书的主文中就该司法行为的性质作出表述。但是，如何做好新的“确认”审查工作，需要解决行为审查和赔偿决定的关系，以及行为审查和相关程序的关系。对于司法行为本身的审查，决定了相应损害是否属于国家赔偿范围。

三、对于法律行为的审查

　　一般情况下，司法法律行为是在作出司法决定的情况下，司法机关及其工作人员执行职务时对公民、法人和其他组织作出的职务行为。司法行为涉及到对于财产权特别是人身权的处理，十分重要，其形式、程序必须予以特别的强调。于是，我们看到的是，《刑事诉讼法》贯穿着一个根本的要求，即刑事行为和刑事措施必须有相应的司法决定文书，司法决定文书是刑事行为和刑事措施的依据，也是刑事行为和刑事措施的具体表现。司法行为在正常情况下，必然是法律行为，有相应的司法决定文书对应。对于法律行为的审查“确认”，依据其特性，赔偿委员会一般应是采取“形式审查”、“被动审查”，即是对相关行为的审查应是司法程序自身解决的问题，赔偿委员会是被动、形式认可。如修订后的《国家赔偿法》第三章“刑事赔偿”第一节“赔偿范围第十七条（一）、（二）项规定的侵犯人身权情形：“（一）违反刑事诉讼法的规定对公民采取拘留措施的（简要引述）；（二）对公民采取逮捕措施后，决定撤销案件、不起诉或者判决宣告无罪终止追究刑事责任的；（三）依照审判监督程序再审改判无罪，原判刑罚已经执行的。”以及第十八条侵犯财产权情形：“（一）违法对财产采取查封、扣押、冻结、追缴等措施的（一般情形下是有司法决定文书的，而无司法决定文书的除外）；（二）依照审判监督程序再审改判无罪，原判罚金、没收财产已经执行的。”受害人有取得国家赔偿的权利。另外，第三十八条规定的“人民法院在民事诉讼、行政诉讼过程中，违法采取对妨害诉讼的强制措施、保全措施或者对判决、裁定及其他生效法律文书执行错误”的部分情形，是以司法决定文书作为依据。对于以上司法机关的法律行为，确定是否属于国家赔偿范围，应看其程序本身是否纠正了司法行为的错误，是否也有相应的司法文书来纠正以前错误的司法文书。如果有纠错性的司法决定文书，赔偿委员会应只是作形式性审查，认可相关程序和相关司法纠错文书，以此来确定应否赔偿以及如何赔偿。

四、对于事实行为的审查

　　事实行为与法律行为相对应存在。司法赔偿领域中的事实行为，一般是指在没有司法决定的情况下，司法机关及其工作人员执行职务时对公民、法人和其他组织作出的职务行为。在事实行为下赔偿案件的办理，赔偿委员会一般应采取“实质审查”、“主动审查”的方式，来对司法行为作出审查，并以此作出是否赔偿和怎样赔偿的决定。具体见于《国家赔偿法》第三章“刑事赔偿”第一节“赔偿范围”第十七条（四）、（五）项情形。其（四）刑讯逼供或者以殴打、虐待等行为或者唆使、放纵他人以殴打、虐待等行为造成公民身体伤害或者死亡的；（五）违法使用武器、警械造成公民身体伤害或者死亡的。以及第十八条（一）违法对财产采取查封、扣押、冻结、追缴等措施的未有司法决定文书情形。另外，第三十八条规定的“人民法院在民事诉讼、行政诉讼过程中，违法采取对妨害诉讼的强制措施、保全措施或者对判决、裁定及其他生效法律文书执行错误”的部分情形，也是没有司法决定文书的。对于以上司法机关的事实行为，确定是否属于国家赔偿范围，应看该司法行为本身是否违法、错误以及损害，这就需要赔偿委员会“实质审查”、“主动审查”，这是赔偿委员会需要做好的新的工作。当审查确实有《国家赔偿法》规定的违法、过错以及损害的情形，就要作出应予赔偿和怎样赔偿的决定。对于事实行为的审查和“确认”，可以参照最高人民法院《关于审理人民法院国家赔偿确认案件若干问题的规定》第十一条的规定，以审查、“确认”司法事实行为是否有该条“ (一)人民法院决定逮捕的犯罪嫌疑人没有犯罪事实或者事实不清、证据不足，释放后，未依法撤销逮捕决定的；(二)查封、扣押、冻结、追缴与刑事案件无关的合法财产，并造成损害的；(三)违反法律规定对没有实施妨害诉讼行为的人、被执行人、协助执行人等，采取或者重复采取拘传、拘留、罚款等强制措施，且未依法撤销的；(四)司法拘留超过法律规定或者决定书确定的期限的；(五)超过法定金额实施司法罚款的；(六)违反法律规定采取或者解除保全措施，给确认申请人造成损害的；(七)超标的查封、扣押、冻结、变卖或者执行确认申请人可分割的财产，给申请人造成损害的；(八)违反法律规定，重复查封、扣押、冻结确认申请人财产，给申请人造成损害的;(九)对查封、扣押的财物故意不履行监管职责，发生灭失或者其他严重后果，给确认申请人造成损害的；(十)对已经发现的被执行人的财产，故意拖延执行或者不执行，导致被执行的财产流失，给确认申请人造成损害的；(十一)对应当恢复执行的案件不予恢复执行，导致被执行的财产流失，给确认申请人造成损害的；(十二)没有法律依据将案件执行款物执行给其他当事人或者案外人，给确认申请人造成损害的；(十三)违法查封、扣押、执行案外人财产，给案外人造成损害的；(十四)对依法应当拍卖的财产未拍卖，强行将财产变卖或者以物抵债，给确认申请人造成损害的；(十五)违反法律规定的其他情形。”也要参照最高人民检察院、公安部、司法部、安全部有关视为确认的规定。来如审查“确认”有无以上视为确认情形。如有以上情形，则应予赔偿。如无，则不应赔偿。

（四川省高级人民法院：戴洪斌）

宁夏回族自治区人民政府


宁夏回族自治区职工失业保险办法
宁夏回族自治区人民政府


第一章 总 则
第一条 为了深化劳动制度改革，发展社会保险事业，使职工在失业情况下获得帮助和补偿，根据《中华人民共和国劳动法》和国务院发布的《国有企业职工待业保险规定》，结合我区实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于自治区行政区域内的下列单位及其职工：
（一）国有企业和企业化管理的事业组织的全部职工；
（二）中外合资、中外合作、外商独资经营企业（以下简称外商投资企业）的中方职工；
（三）国家机关、事业组织、社会团体中与之建立劳动合同关系的职工。
第三条 本办法所称失业职工，是指本办法第二条所列单位及其职工中因下列情形之一，失去工作的职工：
（一）依法宣告破产企业的职工；
（二）濒临破产的企业在法定整顿期间被精减的职工；
（三）按照国家有关规定经县级以上人民政府批准撤销、解散单位的职工；
（四）按照国家有关规定经县级以上人民政府批准停产整顿企业被精减的职工；
（五）终止或者解除劳动合同的职工；
（六）单位辞退、除名或者开除的职工；
（七）依照法律、法规或者自治区人民政府规定，享受失业保险的其他职工。
第四条 失业保险应当与职业介绍、就业训练和生产自救等就业服务体系工作紧密结合，统筹安排，并充分发挥就业服务体系的整体功能。
第五条 县级以上人民政府劳动行政主管部门负责本行政区域内职工失业保险的管理工作。

第二章 失业保险基金的筹集和管理
第六条 失业保险基金的来源：
（一）单位缴纳的失业保险费；
（二）失业保险费的利息收入；
（三）失业保险费的滞纳金和罚款；
（四）失业保险基金的增值收入；
（五）失业保险基金不敷使用时的地方财政补贴。
第七条 失业保险费的收缴标准：
（一）国有企业和企业化管理的事业组织按全部职工工资总额的1％缴纳；
（二）国家机关、事业组织和社会团体按与之建立劳动合同关系的全部职工工资总额的1％缴纳；
（三）外商投资企业按中方全部职工工资总额的1％缴纳。
任何单位和个人不得减免本办法规定缴纳的失业保险费。
第八条 依法破产、撤销、解散的单位在清理财产时，应当依法按顺序清偿所欠的失业保险费。
第九条 企业缴纳的失业保险费在缴纳所得税前列支；国家机关、事业组织和社会团体缴纳的失业保险费在行政事业费中列支。
第十条 失业保险费由单位开户银行按月代为扣缴，转入单位所在地的失业保险机构在银行开设的“失业保险基金专户”，专项储存，专款专用，任何单位和个人不得挪作它用。
失业保险基金存入银行后，按同期城乡居民储蓄存款利率计息，所得利息纳入失业保险基金。
第十一条 失业保险基金实行市、县统筹。各市、县按季度将收缴的失业保险基金中的20％上缴自治区失业保险机构，作为调剂金，由自治区统一调剂使用。
第十二条 市、县失业保险基金收不抵支时，先动用历年结余；仍不敷使用，可以向自治区失业保险机构申请调剂；经自治区调剂后仍不敷使用的，报当地市、县人民政府批准，由本级财政予以补贴。
第十三条 失业保险基金及其管理费不计征税、费。年终结余，结转下年度继续使用。
第十四条 职工调动及单位成建制迁移不转移失业保险费。
第十五条 失业保险基金及其管理费收支的预算、决算，由失业保险机构按照统筹范围编制，经本级财政部门审核汇总后，纳入本级预算、决算，报本级人民政府审定。
失业保险基金不得用于平衡财政收支。
第十六条 失业保险机构有权核查用人单位的职工名册、工资发放表、财务会计帐册报表等有关资料，必要时可以提请财政、税务、审计等部门予以配合。
财政、审计部门以及工会应当加强对失业保险基金及其管理费收支的监督。

第三章 失业保险基金的使用
第十七条 失业保险基金的开支项目：
（一）失业职工的失业救济金；
（二）失业职工在领取失业救济金期限内的医疗费、丧葬补助费及供养直系亲属的抚恤费、救济费；
（三）失业女职工在领取失业救济金期限内的生育补助费；
（四）失业职工的转业训练费；
（五）扶持失业职工的生产自救费；
（六）失业保险管理费；
（七）经自治区人民政府批准，为解决失业职工生活困难和帮助其再就业确需支付的其他费用。
第十八条 失业职工领取失业救济金的期限和标准，根据其失业前在单位连续工作时间确定：
（一）工作一年以上不满三年的，发给6个月，每月发放标准50元；
（二）工作三年以上不满五年的，发给8个月，每月发放标准60元；
（三）工作五年以上不满十年的，发给12个月，每月发放标准70元；
（四）工作满十年的发给13个月，从满十一年起，工作每满一年增加一个月，最多发给24个月，每月发放标准80元。
凡因违纪被单位开除、除名和辞退的失业职工，其领取失业救济金的期限依照前款规定确定，但标准均为每月50元。
本条规定的标准，可由自治区失业保险机构根据当地民政部门规定的社会救济金额的增长，随时进行调整。
确定领取失业救济金期限，应当扣除单位已发给失业职工生活补助费的月份。
第十九条 失业救济金由失业保险机构按月发给失业职工。
第二十条 经劳动部门批准或者签证招收的长期临时工，在单位连续工作五年以上并具有城镇户口的，失业后可以依照本办法第十八条规定领取失业救济金。
第二十一条 在领取失业救济金期限内，双职工同时失业或者家庭有严重困难，无法维持基本生活的，经失业保险机构批准，可以给予不超过100元的一次性特殊困难补助费。
第二十二条 失业女职工在领取失业救济金期限内，生育子女符合国家计划生育政策的，可以一次性给予200元的生育补助费。
第二十三条 失业职工在领取失业救济金期限内的医疗补助费，按下列标准和办法支付：
（一）每人每月发给医疗补助费5元；
（二）患严重疾病的（不包括因参与违法犯罪活动而致伤致病的），其医疗费个人负担确有困难，经所在地市、县失业保险机构同意，并在指定的医院治疗，可一次性给予医疗费总额60％的医疗补助，但最多不超过1000元。
第二十四条 失业职工在领取失业救济金期限内因病死亡的（不包括因参与违法犯罪活动而致病死亡的），可以给予500元的丧葬补助费，并一次性给予其供养的直系亲属300元的抚恤金。
第二十五条 有下列情况之一的失业职工不享受或者停止享受失业保险待遇：
（一）在单位连续工作不满一年的；
（二）重新就业的；
（三）在领取失业救济金期限内入学、参军、出国定居或者死亡的；
（四）无正当理由两次不接受失业保险机构介绍就业的；
（五）在领取失业救济金期限内被劳动教养或者判刑的；
（六）达到领取失业救济金规定期限的；
（七）自动离职、辞职的；
（八）办理离、退休手续的；
（九）单位未缴纳失业保险费的。
第二十六条 失业职工的转业训练费和扶持生产自救费，按当年度筹集的失业保险基金总额的25％提取（转业训练费10％，生产自救费15％），专帐管理，专项审批。
第二十七条 失业保险管理费按失业保险基金筹集总额的下列比例提取使用：
（一）年筹集50万元以上按6％提取使用；
（二）年筹集20万元以上50万元以下按8％提取使用；
（三）年筹集20万元以下按10％提取使用。
自治区失业保险机构的管理费从各市、县上缴的调剂金中列支，按调剂金总额的5％提取使用。
失业保险管理费用于失业保险机构业务开支及其他必须的费用。
失业保险管理费不敷使用的，由失业保险机构编制预算，报经本级财政部门审核拨补。

第四章 失业职工管理
第二十八条 失业职工原单位应当在其职工失业之日起10日内，将失业职工的失业证明，参加社会保险证件等有关资料及失业职工档案转送失业职工户口所在地失业保险机构，并书面通知失业职工。
第二十九条 失业职工必须在失业之日起15日内，持原单位开具的有关证明到户口所在地失业保险机构办理登记手续，领取《职工失业保险手册》：
（一）本办法第三条第（一）项、第（二）项，第（三）项、第（四）项所列单位的失业职工，凭原单位开具的失业证明；
（二）终止或者解除劳动合同的，凭原单位颁发的《劳动手册》；
（三）被单位辞退、除名、开除的，凭原单位开具的失业证明。
逾期登记的，不予补发失业救济金及其他有关费用。
第三十条 失业职工可以进入劳动力市场择业，也可以组织起来就业或者自谋职业。
第三十一条 失业保险机构可以将失业职工应当享受的失业救济金，一次性给予招用就业困难的失业职工的单位，作为其支付工资的补偿。
第三十二条 失业职工组织起来就业或者自谋职业的，在其领取营业执照后，经本人申请，失业保险机构可以将其在领取失业救济金期限内尚未领取的失业救济金和医疗补助费一次性发给本人。
第三十三条 下列职工不得作为失业职工移交：
（一）距法定离、退休年龄不足五年的；
（二）患精神病、麻风病、癌症等疾病及丧失劳动能力的；
（三）正在进行劳动争议仲裁尚未作出结论的。

第五章 管理机构
第三十四条 县级以上各级人民政府劳动行政主管部门设立的劳动就业服务机构，为各级失业保险机构，其职责是：
（一）拟定本地区职工失业保险工作规划及政策；
（二）管理失业职工，并进行登记、建卡、建档及统计；
（三）负责失业保险基金的筹集、管理和发放；
（四）组织失业职工开展转业训练，扶持指导生产自救；
（五）对失业职工进行就业指导和职业介绍，提供信息咨询服务；
（六）承办失业保险基金委员会的日常事务。
第三十五条 县级以上各级人民政府设立失业保险基金委员会，实施对失业保险基金管理的指导和监督。失业保险基金委员会的主任由本级人民政府负责人担任，劳动、财政、地方税务、计（经）委、审计、银行等部门和本级总工会的负责人为成员，办公室设在劳动行政主管部门设立
的劳动就业服务机构内。
第三十六条 各级失业保险机构为非盈利性的事业单位，其人员编制由各级机构编制委员会根据本辖区的实际需要确定。

第六章 罚 则
第三十七条 违反本办法，以非法手段领取失业救济金和其他失业保险费用的，由失业保险机构追回其全部非法所得，并处以非法所得两倍以下罚款；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十八条 违反本办法，挪用失业保险基金的，由其上级主管部门或者监察部门对主管人员和直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十九条 违反本办法，逾期、拖欠、少缴、拒缴失业保险费或者调剂金的，失业保险机构可以委托其开户银行强行划拨，并按日加收未缴纳数额1‰的滞纳金。
第四十条 失业保险机构违反本办法，拖欠支付失业救济金和其他失业保险费用的，由劳动行政主管部门责令改正；情节严重的，对主管人员和直接责任人员给予行政处分。
第四十一条 劳动行政主管部门及其失业保险机构工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由劳动行政主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十二条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或者提起诉讼。超过法定期限既不申请复议，也不提起诉讼，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的失业保险机构申请人民法院强制执行。

第七章 附 则
第四十三条 本办法不适用单位招用的农民合同制工人。
第四十四条 城镇集体所有制企业、股份制企业和私营企业职工失业保险，适用本办法规定的原则，具体办法由各市、县人民政府制定。
第四十五条 本办法由自治区劳动人事厅负责解释。
第四十六条 本办法自一九九五年三月一日起施行。一九八六年九月二十六日自治区人民政府发布的《宁夏回族自治区国营企业职工待业保险实施细则》同时废止。



1995年2月11日