中华人民共和国证券投资基金法
全国人民代表大会常务委员会
中华人民共和国主席令
第七十一号
《中华人民共和国证券投资基金法》已由中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议于２０１２年１２月２８日修订通过，现将修订后的《中华人民共和国证券投资基金法》公布，自２０１３年６月１日起施行。
中华人民共和国主席 胡锦涛
２０１２年１２月２８日
中华人民共和国证券投资基金法
（２００３年１０月２８日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过２０１２年１２月２８日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）
目 录
第一章 总 则
第二章 基金管理人
第三章 基金托管人
第四章 基金的运作方式和组织
第五章 基金的公开募集
第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回
第七章 公开募集基金的投资与信息披露
第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算
第九章 公开募集基金的基金份额持有人权利行使
第十章 非公开募集基金
第十一章 基金服务机构
第十二章 基金行业协会
第十三章 监督管理
第十四章 法律责任
第十五章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法。
第二条 在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。
第三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。
基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。
通过公开募集方式设立的基金（以下简称公开募集基金）的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金（以下简称非公开募集基金）的收益分配和风险承担由基金合同约定。
第四条 从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
第五条 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
第六条 基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
第七条 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
第八条 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。
基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
第十条 基金管理人、基金托管人和基金服务机构，应当依照本法成立证券投资基金行业协会（以下简称基金行业协会），进行行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
第十一条 国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理；其派出机构依照授权履行职责。
第二章 基金管理人
第十二条 基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。
第十三条 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；
（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；
（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；
（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；
（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第十四条 国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
第十五条 有下列情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：
（一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；
（二）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；
（三）个人所负债务数额较大，到期未清偿的；
（四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；
（五）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；
（六）法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。
第十六条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有三年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。
第十七条 公开募集基金的基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经国务院证券监督管理机构依照本法和其他有关法律、行政法规规定的任职条件进行审核。
第十八条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报国务院证券监督管理机构备案。
第十九条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
第二十条 公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：
（一）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
（二）办理基金备案手续；
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（六）编制中期和年度基金报告；
（七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）按照规定召集基金份额持有人大会；
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
第二十一条 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：
（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（三）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（四）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（五）侵占、挪用基金财产；
（六）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（七）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（八）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
第二十二条 公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人独立运作。
公开募集基金的基金管理人可以实行专业人士持股计划，建立长效激励约束机制。
公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则。
第二十三条 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。
公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。
第二十四条 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为：
（一）虚假出资或者抽逃出资；
（二）未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；
（三）要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益；
（四）国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人有前款行为或者股东不再符合法定条件的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。
在前款规定的股东、实际控制人按照要求改正违法行为、转让所持有或者控制的基金管理人的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制有关股东行使股东权利。
第二十五条 公开募集基金的基金管理人违法违规，或者其内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
（一）限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务；
（二）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
（三）限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利；
（四）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；
（五）责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
公开募集基金的基金管理人整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国务院证券监督管理机构经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施。
第二十六条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令更换。
第二十七条 公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，国务院证券监督管理机构可以对该基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施。
第二十八条 在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列措施：
（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；
（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
第二十九条 有下列情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止：
（一）被依法取消基金管理资格；
（二）被基金份额持有人大会解任；
（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（四）基金合同约定的其他情形。
第三十条 公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金管理人。
公开募集基金的基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。
第三十一条 公开募集基金的基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。
第三十二条 对非公开募集基金的基金管理人进行规范的具体办法，由国务院金融监督管理机构依照本章的原则制定。
第三章 基金托管人
第三十三条 基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。
商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。
第三十四条 担任基金托管人，应当具备下列条件：
（一）净资产和风险控制指标符合有关规定；
（二）设有专门的基金托管部门；
（三）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；
（四）有安全保管基金财产的条件；
（五）有安全高效的清算、交割系统；
（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；
（七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
第三十五条 本法第十五条、第十八条、第十九条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员。
本法第十六条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员。
第三十六条 基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。
第三十七条 基金托管人应当履行下列职责：
（一）安全保管基金财产；
（二）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（三）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（四）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（五）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（六）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（七）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
（八）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（九）按照规定召集基金份额持有人大会；
（十）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
第三十八条 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
第三十九条 本法第二十一条、第二十三条的规定，适用于基金托管人。
第四十条 基金托管人不再具备本法规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行本法规定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
（一）限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务；
（二）责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。
基金托管人整改后，应当向国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施。
第四十一条 国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：
（一）连续三年没有开展基金托管业务的；
（二）违反本法规定，情节严重的；
（三）法律、行政法规规定的其他情形。
第四十二条 有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
（一）被依法取消基金托管资格；
（二）被基金份额持有人大会解任；
（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（四）基金合同约定的其他情形。
第四十三条 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。
基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。
第四十四条 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。
第四章 基金的运作方式和组织
第四十五条 基金合同应当约定基金的运作方式。
第四十六条 基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
采用封闭式运作方式的基金（以下简称封闭式基金），是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金（以下简称开放式基金），是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法，由国务院证券监督管理机构另行规定。
第四十七条 基金份额持有人享有下列权利：
（一）分享基金财产收益；
（二）参与分配清算后的剩余基金财产；
（三）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（四）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（五）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（六）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（七）基金合同约定的其他权利。
公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。
第四十八条 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：
（一）决定基金扩募或者延长基金合同期限；
（二）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；
（三）决定更换基金管理人、基金托管人；
（四）决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（五）基金合同约定的其他职权。
第四十九条 按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：
（一）召集基金份额持有人大会；
（二）提请更换基金管理人、基金托管人；
（三）监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动；
（四）提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（五）基金合同约定的其他职权。
前款规定的日常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成；其议事规则，由基金合同约定。
第五十条 基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。
第五章 基金的公开募集
第五十一条 公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。
前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形。
公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。
第五十二条 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交下列文件：
（一）申请报告；
（二）基金合同草案；
（三）基金托管协议草案；
（四）招募说明书草案；
（五）律师事务所出具的法律意见书；
（六）国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。
第五十三条 公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：
（一）募集基金的目的和基金名称；
（二）基金管理人、基金托管人的名称和住所；
（三）基金的运作方式；
（四）封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额；
（五）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；
（六）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；
（七）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；
（八）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；
（九）基金收益分配原则、执行方式；
（十）基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；
（十一）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；
（十二）基金财产的投资方向和投资限制；
（十三）基金资产净值的计算方法和公告方式；
（十四）基金募集未达到法定要求的处理方式；
（十五）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；
（十六）争议解决方式；
（十七）当事人约定的其他事项。
第五十四条 公开募集基金的基金招募说明书应当包括下列内容：
（一）基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期；
（二）基金管理人、基金托管人的基本情况；
（三）基金合同和基金托管协议的内容摘要；
（四）基金份额的发售日期、价格、费用和期限；
（五）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；
（六）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所；
（七）基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；
（八）风险警示内容；
（九）国务院证券监督管理机构规定的其他内容。
第五十五条 国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。
第五十六条 基金募集申请经注册后，方可发售基金份额。
基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。
第五十七条 基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
前款规定的文件应当真实、准确、完整。
对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有本法第七十八条所列行为。
第五十八条 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。
基金募集不得超过国务院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。
第五十九条 基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
第六十条 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
第六十一条 投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九条的规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效。
基金募集期限届满，不能满足本法第五十九条规定的条件的，基金管理人应当承担下列责任：
（一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（二）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回
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湖北省优化经济发展环境条例
湖北省人大常委会
湖北省优化经济发展环境条例
（2012年9月29日湖北省第十一届人民代表大会常务委员会第三十二次会议通过）
目 录
第一章 总 则
第二章 企业权益保护
第三章 政府公共服务
第四章 权力规制
第五章 规范市场秩序
第六章 监督保障
第七章 法律责任
第八章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了优化经济发展环境，平等保护各类市场主体的合法权益，规范行政行为，促进司法公正，根据有关法律、行政法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 国家机关及其工作人员履行优化经济发展环境的职责，应当遵循便民、高效、规范、廉洁的原则。
第三条 全社会应当营造崇尚发展、尊重创造、开放包容、互利合作、诚实守信、重商护商的经济发展环境。
第四条 县级以上人民政府应当建立健全由政府行政首长召集、相关部门参加的优化经济发展环境联席会议制度，组织、协调和推动优化经济发展环境工作。商务行政主管部门承担联席会议的日常工作。
县级以上人民政府其他有关部门按照职责，共同做好优化经济发展环境工作。
第二章 企业权益保护
第五条 企业是重要的市场主体。各类企业享有平等地位，其合法权益受法律保护。
第六条 县级以上人民政府及其有关部门在制定经济发展政策和措施时，应当坚持依法平等准入、公平待遇原则，除涉及国家秘密外，应当通过听证、论证、实地调研等方式广泛征询企业的意见。
第七条 禁止地方保护和妨碍公平竞争的行为。
县级以上人民政府及其有关部门应当依法平等保护本地企业和外来企业的合法权益。不得禁止、限制外来企业到本地从事生产经营活动或者禁止、限制外地商品、服务进入本地市场，法律、行政法规另有规定的除外。
不得禁止、限制外来企业进入政府采购市场和参与招投标活动。
第八条 平等对待不同所有制企业，禁止颁布施行歧视非公有制经济的政策措施。
县级以上人民政府应当鼓励、支持非公有制企业进入社会事业、公用事业、金融服务业、基础设施建设等法律、行政法规未禁止的行业和领域。
第九条 县级以上人民政府及其有关部门不得滥用行政权力，干预企业生产经营自主权；法律、法规未禁止的，企业有权自主决定经营范围。
第十条 县级以上人民政府及其有关部门应当保护企业经合法行政行为取得的权益。因公共利益或者其他法定事由需要撤销或者变更的，应当依照法定权限和程序进行，并依法补偿企业因此遭受的损失。非因法定事由并经法定程序，不得撤销或者变更已经生效的行政行为。
第十一条 企业享有依法获取政府相关政务信息的权利，有权咨询有关情况，查阅、复制有关资料。
第十二条 国家机关、行业组织、中介机构及其工作人员不得强制企业参加学会、协会、研究会以及培训、展览、考核、达标、评比、表彰等活动并支付费用，增加企业负担。
第十三条 企业经营者合法权益受到损害的，司法机关和商务、监察、工商行政管理等部门或者组织应当在其职责范围内提供法律维权服务。
第三章 政府公共服务
第十四条 县级以上人民政府及其有关部门应当按年度确定公共服务工作重点，采取简政放权、规范透明、便民高效等措施服务企业和其他市场主体。
县级以上人民政府及其有关部门应当为市场主体参与政府公共服务提供必要的条件，主动征询、听取其对政府公共服务的意见和建议，提高政府公共服务质量和水平。
第十五条 县级以上人民政府及其有关部门应当推进政务公开，提高决策透明度，建立健全政府信息公开机制，完善政府信息公开方式，依法主动公开政府信息；对市场主体申请公开政府信息的，依法及时答复。
第十六条 县级以上人民政府及其有关部门应当加强交通、水利、能源、通信、环保等基础设施的规划和建设，完善与生产经营活动配套的医疗、教育、商业、保障性住房等公共服务设施，为市场主体创造良好的生产经营环境和生活条件。
第十七条 省人民政府应当制定产业规划、产业政策、产业指导目录和招商引资规划，建立招商引资的公平竞争机制，规范招商引资工作，调整招商引资结构，提高招商引资的质量和水平。
各级人民政府及其有关部门应当转变招商引资方式，坚持政府推动、企业主体、市场运作相结合；对重要招商引资项目，可以指定政府负责人或者部门负责人全程跟踪服务，及时协调并帮助解决项目报批、建设和生产经营中的困难和问题。
招商引资者不得对投资者给予违法承诺。
第十八条 县级以上人民政府应当按照公开透明、高效服务和信息共享的原则设立政务服务中心，集中办理行政审批和公共服务事项。
政务服务中心应当优化行政审批流程，公示办理的主体、依据、条件、程序、时限、结果，以及收费的依据、标准和监督渠道。
进驻政务服务中心的政府部门应当对其服务窗口办理事项充分授权，确保不需要现场勘察、集体讨论、专家论证、听证的审批事项，在窗口受理后直接办结。
第十九条 县级以上人民政府及其科技等有关部门应当整合科技资源，培育和发展技术市场，支持知识产权、企业股权、债权交易服务平台建设，鼓励科技企业孵化器、创业风险投资机构和技术评估、经纪、咨询等机构的发展，健全科技服务体系，促进科技成果产业化。
第二十条 县级以上人民政府及其有关部门应当完善人力资源管理服务，创新人才培养开发、评价发现、选拔任用、流动配置、激励保障的体制机制，为引进和留住人才创造条件。
制定城乡劳动力资源供求指导目录，建立供求信息网络，促进专业人才和城乡劳动力合理流动，加强职业教育和培训，保障城乡劳动力资源储备和供给。
第二十一条 省人民政府及其有关部门应当规范和引导市场主体投融资，培育金融市场。采取措施吸引银行、证券、保险、基金等来本省设立机构，鼓励发展创业投资公司、财务公司、金融租赁公司等非银行金融机构。发展会计、审计、资产评估等中介机构，提供多元化服务。
第二十二条 县级以上人民政府及其有关部门应当建立政府部门、工会、企业、劳动者四方参与的劳动关系协商机制，预防和依法处理劳动争议，维护劳资双方合法权益。
第二十三条 县级以上人民政府应当制定和落实促进中小企业发展的各项公共服务政策、措施，拓宽融资渠道，创新金融产品，支持中小企业提高自主创新能力，促进中小企业发展。
鼓励金融企业扩大对中小企业的融资、贷款规模。对中小企业符合规定的融资、贷款给予担保费补助及贴息。
第二十四条 县级以上人民政府及其有关部门应当鼓励企业利用资本市场融资，加强上市公司后备资源的筛选、培育，对基本具备条件的企业进行上市前的辅导和服务，支持企业上市和发行债券。
第二十五条 县级以上人民政府及其有关部门对投资境外的企业应当落实财政补贴、政策优惠等措施，并在法律咨询、市场信息、风险防范以及融资等方面给予帮助和服务。
第二十六条 县级以上人民政府及其有关部门应当按照法律、行政法规未禁止即许可的原则，优化中介机构市场准入机制，制定扶持、培育其发展的政策措施，引进知名品牌中介机构来本省拓展业务，发挥中介机构审计鉴证、资产评估、资信评估、代理、管理咨询等服务作用。
第四章 权力规制
第二十七条 对现行有效的地方性法规、地方政府规章和其他规范性文件以及相关政策措施，应当适时进行清理和评估，对不适应经济发展要求或者有部门保护、地方保护的规定，及时予以修改或者废止。
公民、法人或者其他组织认为现行有效的规范性文件或者政策措施，违反法律、法规或者有损市场公平、侵害其合法权益的，可以依法申请制定机关或者其他有权机关予以审查，审查机关应当依法及时处理。
第二十八条 国家机关及其工作人员应当按照法律、法规规定的权限、程序和时限履行职责。禁止不履行、拖延履行法定职责，禁止履行法定职责时刁难相对人。
第二十九条 县级以上人民政府及其有关部门应当规范行政决策程序，完善行政决策风险评估机制，加强重大决策跟踪反馈和责任追究。
县级以上人民政府及其有关部门应当建立健全公众参与重大行政决策的规则和程序，主动征询企业的意见和建议，完善行政决策信息和智力支持系统，增强行政决策透明度和公众参与度，将公众参与、专家咨询、风险评估、合法性审查和集体讨论决定作为重大决策的必经程序。
第三十条 县级以上人民政府应当推进行政执法体制改革，规范执法行为。界定执法权限、实施行政执法责任追究制；推进相对集中行政处罚权和综合行政执法，杜绝多头执法、重复执法和执法缺位；减少行政执法层次，提高执法能力，对与市场主体日常生产生活直接相关的执法活动，主要由市县两级执法机关实施。
第三十一条 县级以上人民政府及其有关部门应当改革行政审批制度，减少审批事项和环节，缩短审批时间，提高审批效率。实行窗口受理制、首问负责制、限时办结制、一次告知制和责任追究制。
第三十二条 实施行政检查应当符合法定条件和法定程序。除直接关系公共安全、环境保护、公民人身财产安全和国家统一部署实施的行政检查外，同一行政机关对同一市场主体的行政检查原则上一年不得超过一次。
行政检查人员应当主动出示行政执法证件。不出示行政执法证件的，被检查对象有权拒绝检查。检查完毕后，检查人员应当向当事人作出书面检查结论，并载明检查的时间、人员、内容和结果。
实施行政检查，不得妨碍市场主体正常的生产经营活动，不得索取或者收受财物，不得牟取非法利益。
行政检查中发现涉嫌犯罪的，应当移送司法机关。
第三十三条 行政事业性收费应当具有法定依据，实行收费公示，并出具省财政部门统一印制的单据。
禁止越权收费、超标准收费、自立项目收费和重复收费。
第三十四条 行政处罚应当具有法定依据并依法定程序实施。
省人民政府及其有关部门应当规范、细化行政处罚自由裁量权标准，报行政处罚设定机关备案后予以公示。
第三十五条 行政强制应当具有法定依据并依法定程序实施。
采用非强制手段可以达到行政管理目的的，不得实施行政强制；实施行政强制应当坚持教育与强制相结合。
第三十六条 司法机关及其工作人员在审理、查办案件时，除依法规定的收费外，不得收取其他任何费用，不得擅自提高收费标准。
第三十七条 司法机关未经法定程序，不得采取查封、扣押、冻结强制措施，不得对企业法定代表人、主要管理人员采取限制人身自由强制措施；需要采取强制措施的，应当依法控制范围和期限。
第三十八条 实行罚缴分离。罚没收入应当全额缴入国库，纳入预算管理。禁止对执法机关及其工作人员下达或者变相下达罚没指标。禁止将罚没收入与执法机关业务经费、工作人员福利待遇挂钩。
第五章 规范市场秩序
第三十九条 县级以上人民政府及其有关部门应当建立和维护竞争有序的市场秩序，将诚信建设作为政府建设的重要内容，推进政务诚信、商务诚信、社会诚信建设。
各类市场主体在生产经营活动中应当严格遵守法律、法规、规章，讲诚信、守合同、重信誉，自觉维护市场秩序。
第四十条 电力、自来水、热力、燃气等直接关系公共利益的特定行业应当建立为优化经济发展环境服务的工作规则，按照规定的服务标准、资费标准和行政机关依法规定的条件，向用户提供安全、方便、快捷、稳定和价格合理的普遍服务，不得强迫用户接受不合理的条件。
县级以上人民政府及其有关部门应当加强对前款特定行业的监督管理。
第四十一条 县级以上人民政府及其有关部门、司法机关应当加强市场监管和法律监督，维护市场秩序。
依法查处制售假冒伪劣商品、偷税、骗税、骗汇、走私、制贩假币等违法犯罪活动；依法查处在工程建设中规避招标和招投标中的弄虚作假，转包、违法分包和无证、越级承包工程等危害建筑市场秩序的违法犯罪活动；依法规范金融秩序，查处银行、证券、保险机构的违法违规经营活动；依法查处知识产权侵权行为；开展价格监测预警和检查，建立健全价格服务网络，保持价格总水平基本稳定；依法查处黑恶势力干扰、阻碍企业正常生产经营的违法犯罪活动。
第四十二条 行业组织应当完善行业自律性管理约束机制，制定并组织实施行业规划、服务标准、行业公约、行业职业道德准则等管理制度，规范会员行为，维护公平竞争的市场环境。
鼓励行业组织按照诚信建设的基本要求，建立市场主体信用等级评价制度，对市场主体的信用等级进行评价，推进行业诚信建设。
县级以上人民政府及其有关部门应当推动行业组织与行政事业性单位脱钩，促进行业组织规范运作和自主发展。
第四十三条 中介机构及其执业人员应当依法提供优质高效的服务，在执业过程中除遵守业务规则外，还应当遵守下列规定：
（一）提供的信息、资料及出具的书面文件应当真实、合法；
（二）及时、如实告知委托人应当知晓的信息；
（三）对执业中知悉的商业秘密及其他秘密事项予以保密；
（四）妥善保管委托人交付的样品、定金、预付款、有关凭证等财物及资料；
（五）如期完成委托合同及业务规范规定的其他事项。
国家机关及其工作人员不得利用职务便利指定中介机构提供中介服务，妨碍其他中介机构公平竞争。
县级以上人民政府及其有关部门应当加强对中介机构的指导和监督管理。
第四十四条 企业应当遵守法律、法规，承担社会责任，保证产品质量和服务水平，保障劳动者合法权益，维护消费者合法权益，加强资源节约和环境保护，保障安全生产，参与社会公益事业。
鼓励企业承担社会责任，对主动承担社会责任成绩突出的企业给予表彰和奖励。
第四十五条 县级以上人民政府及其有关部门应当积极履行投资合作、政府采购等协议、合同。因不履行或者怠于履行造成另一方当事人损失的，应当依法承担违约责任。
第四十六条 县级以上人民政府应当整合信用信息资源，构建信用服务平台，收集市场主体社会经济活动中形成的贷款、担保、合同履行等与信用状况有关的交易记录，以及与信用状况有关的企业环境保护信息、缴纳社会保险费信息、纳税信息、行政处罚信息、人民法院强制执行信息等社会公共信息，建立信用信息档案；完善信用信息档案查询制度，提供免费查询服务。
第四十七条 县级以上人民政府应当完善信用服务系统，培育信用市场，扶持信用调查、信用评估、信用咨询等各类信用中介服务机构，推进征信机构行业管理。
第六章 监督保障
第四十八条 健全国家权力机关监督、行政监督、司法监督、民主监督、新闻舆论监督、社会监督相互协调的优化经济发展环境监督体系。
第四十九条 县级以上人民代表大会常务委员会应当通过听取和审议本级人民政府、人民法院、人民检察院专项工作报告，对本条例实施情况组织执法检查，开展专题询问、质询、特定问题调查等方式，依法履行监督职责。
第五十条 省人民政府应当建立、完善优化经济发展环境评价制度，定期公布经济发展环境情况白皮书，对经济发展环境评价不优的市（州）、县、区人民政府及其有关部门主要负责人实行约谈，督促其优化经济发展环境。
各级人民政府及其有关部门应当将优化经济发展环境工作纳入目标考核内容，将考核结果作为对政府及其有关部门负责人综合考核评价的重要内容，完善和落实经济发展环境行政问责制度。
第五十一条 县级以上人民政府应当组织开展行政效能监察，对本级人民政府有关部门及其下级人民政府实施本条例情况进行监督检查，对存在的问题依法及时纠正。
县级以上人民政府有关部门应当对所属机构及其工作人员执行本条例情况建立监督检查制度，对存在的问题及时发现并予处理。
监察机关应当对行政机关及其工作人员遵守和执行本条例的工作实施监察，建立巡查制度，对不依法履行法定职责的实行问责、追责。
第五十二条 任何单位和个人有权对损害经济发展环境的违法行为进行举报、投诉。接受举报、投诉的国家机关及其工作人员应当为举报、投诉者保密。
县级以上人民政府应当建立受理损害经济发展环境行为的举报、投诉制度，设立举报、投诉信息网络平台，公布电话、邮箱等举报、投诉方式，并明确一个部门具体接受举报、投诉事项。
举报、投诉事项办结后，应当在七日内将办理结果以书面或者口头方式告知举报、投诉者。
第五十三条 广播、电视、报刊、网络等新闻媒体应当按照客观、准确、及时的原则实施舆论监督，对重大举报、投诉事项的处理结果，可以依法及时予以曝光。
第七章 法律责任
第五十四条 违反本条例规定的行为，法律、行政法规有处罚规定的，从其规定。
第五十五条 国家机关及其工作人员违反本条例规定，有下列行为之一的，由上级机关或者有关主管机关依据职权责令改正，通报批评；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
（一）禁止、限制外来企业到本地从事生产经营活动或者禁止、限制外地商品、服务进入本地市场；
（二）禁止、限制外来企业进入政府采购市场和参与招投标活动；
（三）颁布施行歧视非公有制经济的政策措施；
（四）滥用行政权力，干预企业生产经营自主权；
（五）非因法定事由并经法定程序，撤销或者变更已经生效的行政行为；
（六）强制企业参加学会、协会、研究会以及培训、展览、考核、达标、评比、表彰等活动并支付费用；
（七）在招商引资活动中给予投资者违法承诺；
（八）不履行、拖延履行法定职责或者履行法定职责时刁难相对人；
（九）实施行政检查中索取或者收受财物、牟取非法利益；
（十）越权收费、超标准收费、自立项目收费或者重复收费；
（十一）对执法机关及其工作人员下达或者变相下达罚没指标；
（十二）将罚没收入与执法机关业务经费、工作人员福利待遇挂钩；
（十三）利用职务便利指定中介机构提供中介服务，妨碍其他中介机构公平竞争；
（十四）其他贪污受贿、滥用职权、徇私舞弊损害经济发展环境的行为。
第五十六条 国家机关及其工作人员履行职务时的违法行为，损害当事人合法权益的，依法承担赔偿责任。
第八章 附 则
第五十七条 本条例自2012年12月1日起施行。