龟兔赛跑与知识产权运营

《伊索寓言》里有则故事，说兔子嘲笑乌龟的腿短，走路慢悠悠的，但是乌龟却说，别看你跑起来快得像一阵风，但是如果赛跑我一定能赢你，兔子认为乌龟吹牛，便和乌龟赛跑。乌龟虽然很慢，但它一刻不停坚持不懈往终点跑去，而兔子没有把比赛放在心上，跑到途中躺下来呼呼睡觉，等它醒来，奋力快跑却发现乌龟已经到了终点。这就是龟兔赛跑的故事，我们很小的时候都听过，后来龟兔赛跑的故事被改编成很多的版本。说兔子不服又要比，乌龟说好，不过我来选场地，乌龟选在山坡上，比赛开始，乌龟一缩身顺势就滚到山脚下，而兔子前腿短而后腿长极不适往山下跑，结果一下就摔成了重伤，这场比赛兔子当然又是输家。兔子好了以后还要比，这次乌龟选在河边，要从河这边跑到河那边，乌龟游了过去，而兔子只能在岸边干瞪眼。讥笑别人行动迟缓就说慢得像个乌龟，而说人行动迅速就说像只兔子一样，乌龟和兔子在速度上先天具有天壤之别，但是不可思议的是乌龟和兔子在速度比赛中几次都是乌龟赢了。

一、乌龟赢在规则上
乌龟和兔子按常规来比赛，乌龟先天注定就是失败者，而且无论乌龟后天怎么努力练习永远比不过兔子跑得快。寓言故事中的乌龟和兔子比赛赢了，是因为小兔子的大意与轻敌，乌龟利用兔子睡觉的时间，勤勤恳恳往前跑，但是在现代的商业竞争中，这样的机会几乎没有了，再大的跨国公司也不敢大意。但是乌龟和兔子各有各的看家本领，也各有短处，只要改变规则能以长短比人短处，自然就可以获得胜利，在第二次和第三次的龟兔赛跑中，胜利者还是乌龟，乌龟的赢在规则的制定上，通过制定对自己有利的规则，来取得胜利。第一次乌龟赢在对手的大意，其后乌龟赢在规则的制定上。

二、我们先天不足
从这个故事引申到知识产权经营的话题会给我们很大的启示，在对知识产权的占有上，我们的企业和跨国公司相比，犹如乌龟和兔子比速度，我们绝对的先天不足，据统计数据显示我国国资委下属的国有特大型企业专利总和不到4万件，远远比不上一家大型跨国公司专利拥有量。但是在WTO规则框架下，我们不得不面临与跨国公司的直接竞争，乌龟要和兔子赛跑，我们一败再败，从目前来看在与跨国公司的竞争中我们始终处劣势。我们庞大的DVD产业在国外公司知识产权规则的挤压下几乎全线崩溃，许多的产业我们实际是为国外跨国公司打工，我们很多产品销售价格的百分之几十要交给跨国公司做专利费，我们组织成千上万的工人辛辛苦苦生产的利润绝不超过十个点，但是拥有知识产权却可以坐收百分之几十，那简直就是暴利。

在现有的很多行业中，我们处处受制于跨国公司知识产权的打压，我们的专利拥有量及开发能力远远比不上跨国公司，我们无法在短期内实现突破。在新的高新领域跨国公司早已在其他高端领域跑马圈地布置了专利阵，我们自行开发也面临跨国公司竖起的知识产权铜墙铁壁，我们在专利的开发上可能长期都无法逾越，按这样的常规比赛的规则“乌龟”永无出头之日，我们的企业可能永远只能沦为跨国公司的血汗工厂。

三、我们要用规则取胜
齐国大将军田忌喜欢赛马，但是其马无论上中下每等都略逊于齐王的马，所以和齐王的赛马中每次都输。孙膑告诉田忌用下等马冒充上等马，与齐王的上等马比赛。用上等马与齐王的中等马比赛，用中等马和齐王的下等马比赛，结果以二比一取得了胜利。后来，孙膑被任命为军师，挥指军队，改善齐军的作战方法，齐军在与别国军队的战争中因此屡屡取胜。弱小的局面不是一下子就可以改变，但是如果改变固有的策略，也能轻易得到胜利。

尽管知识产权制度是人类最伟大的发明之一，这个制度推动了科技的迅猛发展，但是这个制度起源于西方，在西方工业国家已经运行了几百年。而我国，真正恢复使用知识产权制度才只有短短的二三十年。尽管无论在知识产权的占有上，还是在开发能力上我们都无法与跨国公司相抗衡，我们先天非常的不足，与跨国公司竞争我们犹如乌龟和兔子赛跑。我们不必气馁，孙膑没有改变既定的弱势，只是变换了组合方式，就取得了胜利；乌龟不是将精力放到努力提高自己的跑步速度上，只是主动把握规则的制定就屡屡获得胜利。

知识产权运营是一种商务竞争手段，商场如战场，谁把握了战机谁就占主动，就具有话语权。我们的知识产权运营方案要充分正视现实，在我们与跨国公司的比拼中，我们不能用常规的思维，不能从常规的角度和跨国公司进行比拼，也不要总将眼光放到自己的短处上，扬长避短。我们不能强攻就要智取，我实力比拼不过你，那就想办法改变规则，通过制定利于自己的规则来取胜。在现代商务战争中，游戏规则并不是一成不变的，不可能永远由强者制定，把握战机，充分利益智慧的规则为自己赢得胜利。

作者：王律师，中国知识产权研究会高级会员
电话：010-51662214，电邮：51662214@sohu.com, 网站：www.51662214.com


山西省地质矿产局


山西省矿产资源勘查登记监督管理暂行办法
山西省地质矿产局



第一条 为加强矿产资源勘查监督管理，提高勘查效果和勘查工作的社会经济效益，促进勘查登记监督管理工作规范化、制度化，根据《中华人民共和国矿产资源法》、《矿产资源勘查登记管理暂行办法》、《地质勘查单位资格管理办法》、《地质勘查市场管理暂行办法》及有关规定
，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称的矿产资源勘查，包括从事下列各项勘查工作：
（一）1：20万和大于1：20万比例尺的区域地质调查：
（二）金属矿产、非金属矿产、能源矿产的勘查；
（三）地下水、地热、矿泉水资源的勘查；
（四）矿产的地球物理、地球化学的勘查；
（五）航空遥感地质调查。
第三条 申请勘查登记项目（含地质勘查市场项目）的单位，须具有地质勘查单位资格证书，申请的勘查项目须属于批准的业务范围。未取得勘查单位资格证书的单位或不属于批准业务范围的项目的申请，登记管理机关不予受理。
第四条 驻地不在山西省的勘查单位，在山西省境内进行矿产资源勘查的项目，须事先持上级主管部门的介绍信及勘查计划或承包合同，征得省计委和省勘查登记管理机关的同意，再接有关规定办理登记手续。
第五条 各勘查主管部门（勘查单位）应按《山西省矿产资源勘查项目计划管理暂行办法》的要求，在规定的时间内，在上报主管部门之前，向省计委报送本部门（本单位）下一年度的地质勘查计划（含已登记的项目），由省计委进行协调平衡，平衡后再各自上报主管部门，按照计划
管理审批权限批准下达。未经省计委平衡的勘查项目，登记机关不予受理。
第六条 勘查登记严格按省计委平衡后的正式年度计划办理登记手续。有效期内已登记的项目，凡未列入正式年度计划的，视为不再工作，登记管理机关注销其勘查许可证。经省计委平衡后列入正式年度计划新上的项目，应于每年三月份进行登记申请，因特殊原因不能按期申报的，不
得晚于五月底进行申报，逾期不再考虑其计划，可接受其他单位的申请。
由地质矿产部负责登记发证的一类勘查项目，勘查单位应将申请登记材料先送省登记管理机关进行初审，由省登记机关转报地矿部。
年度正式计划下达后，新增加的勘查项目经省坟委平衡后，一个月内须提出申请，逾期不再考虑其计划。新增项目的申请日期截至九月底。个别有重大发现资料依据充分需冬季施工的项目。凭施工的原始编录、分析结果、设计等有关资料可办理登记手续。
地质勘查市场的项目，按《山西省地质勘查市场管理暂行实施办法》办理。勘查单位在草签合同后，尖及时将勘查区范围、主要实物工作量、资金、工作期限抄报省计委。
第七条 登记的勘查项目应当与勘查单位的资金、技术、设备等能力相适应，登记的勘查项目的资金、技术人员的，总和应与该单位当年的资金、技术人员相平衡，超过者不予登记。超过后有必需登记的项目，须撤销已登记的项目，保持其平衡。
第八条 申请勘查登记，应当分工作阶段进行申请，除向登记管理机关出示地质勘查单位资格证书外，须提交下列文件和资料：。
（一）经省计委平衡后的正式勘查项目的计划任务书（应合附件1所列内容）或承包合同书，合同项目须填报《地质勘查项目合同书》一份（附件2）；
（二）勘查申请登记书一式四份。跨省的项目应增加相应的份数。勘查项目名称应有省、县具体地名、矿种及工作阶段的名称。工作阶段按普查、详查、勘探三个阶段执行；
（三）勘查工作区范围图。应为地质图或水文地质图。须注明工作区范围、矿带（矿层、矿体）、设计和己完成的各类工作，工作区范围各拐点及图廓边标注经纬度及平面直角座标（3度带X、Y值）。比例尺一般普查项目不小于1：2．5万，详查、勘查可项目不小于1：1万。大面积的煤
田地质勘查可采用适当的比例尺；
（四）勘在项目交通位置图和地质研究程度图；
（五）设计审批意见书；
（六）全部或部分位于军事设施区和自然保护区的项目，应具有有关部门的许可证明；
水源地水文地质勘查申请的工作范围只限施工工程地段。不包括补给区、排泄区的水文地质测绘地段。
第九条 金、银、铜、铝土矿（含高铝粘土）申请登记时须送阅设计。普查阶段申请的工作范围为需要工作的矿带（或矿体）项目勘查费用须在3万地以上。对申请面积各作如下规定：
┌────┬────┬────┬─────────┐
│矿 种 │金 银 │ 铜 │铝土矿（含高铝 │
│ │ │ │粘土） │
├────┼────┼────┼─────────┤
│申请面积│小于5K■│小于7K■│小于25K■ │
└────┴────┴────┴─────────┘

金、银、铜及多金属矿的物化探Ⅰ、Ⅱ级异常查证可作为单独项目登记。Ⅲ级异常查证属于不登记范围。
详查和勘探阶段工作区范围为批准设计中施工工程的矿体地段。
第十条 在具有共生、伴生矿产地区进行勘查，须进行综合勘查、综合评价，在申请登记书“工作任务”栏内要反映出对共生、伴生矿产综合勘查的要求。在“主要地质依据”栏内要叙述共生、伴生矿产的情况。探矿权人应在查明主要矿种的同时，对共生、伴生矿产进行评价，须对有
工业价值的共生、伴生矿产计算储量。
第十一条 勘查登记管理机关对申请项目提出的修改、调整意见，勘查单位应在收到后二十天内进行修改、调整。审核期限自登记管理机关收到修改后的申请登记材料之日起重新计算。除有特殊原因经登记管理机关允许外，超过规定期限未修改送报的，视作自行撤销申请。
第十二条 在同一地区，对相同工作对象有两个或两个以上单位申请探矿权时，应当依次按照下列原则择优予以登记：
（一）延续工作的勘查项目的登记申请优先；
（二）国家计委批准的勘查项目的登记申请优先；
（三）勘查工作阶段较高并具有与申请工作阶段相适应的足够资料的勘查登记申请优先；
（四）勘查阶段相同时，勘查申请优先的次序为：
1、具有发现权的优先；
2、掌握实际资料多的优先；
3、勘查工作周期短的优先；
4、申请时间在前的优先；
5、落实勘查经费的优先。
第十三条 在他人已完成普查或详查阶段提交具有储量的矿区，申请进行详查或勘探的勘查项目，须征求原工作单位的意见，并报告协商的情况。
第十四条 凡经小计委平衡后的项目，因正式年度计划下达较晚又急于施工的，须先进行申请登记，由登记管理机关出具证明，待正式计划下达后发给勘查许可证。
第十五条 勘查单位领取许可证后，应持勘查许可证、地质勘查计划或承包合同书，到开户银行办理拨款或贷款手续。
第十六条 矿山企业在核定的矿区范围内，因已有的地质资料达不到设计开采要求等原因需要进行比较系统的补充勘探和使用地勘费或勘查基金安排的勘探项目，须按有关规定进行登记，领取勘查许可证。
第十七条 凡不进行勘探工程的地表地质观察、踏勘和不进行重型山地工程或系统轻型山地工程的矿点检查项目，可不进行登记。勘查单位可向登记管理机关备案，书面说明项目名称、工作范围、面积、起止时间、地理位置（经纬度）、计划经费等，登记管理机关审查后出具证明材料
。
第十八条 勘查单位及其主管部门应加强对本单位、本部门勘查工作的管理，固定勘查登记管理员的岗位，使其有职有权。勘查登记管理员的职责见附件3。
第十九条 勘查单位每年开工前应持勘查许可证批准的勘查申请登记书、工作范围图，属不登记项目持地质勘查单位资格证书、登记管理机关的证明或合同书到勘查项目所在地的地（市）、县（市、区）地质矿产主管部门进行注册登记并接受其监督检查。每年外业工作结束后，应及时
到注册登记的部门报告施工情况。
当地政府和地矿主管部门依法保护合法的探矿权、支持勘查工作、帮助解决实际困难，并对勘查工作进行监督管理。地（市）、县地质矿产主管部门对勘查活动监督管理的主要职责是：
（一）检查是否有证勘查；
（二）检查是否批准的工作范围、时限、阶段进行勘查；
（三）检查在勘查期间有无非法采矿活动；
（四）检查勘查单位从事不需要登记的项目是否具有勘查单位资格证书；
（五）负责本行政区内勘查项目的注册登记。并核实施工情况；
（六）会同有关部门保护合法的探矿不受干扰和侵犯，调处与勘查有关的矛盾纠纷。
对上述及其他违法行为有权进行制止，并及时向省地质矿产局汇报。
第二十条 登记管理机关颁发勘查许可证后，应及时向项目所在地的地（市）、县地质矿产主管部门进行通报，每年分两批向有关部门进行通报。
第二十一条 凡登记的勘查项目每年开始施工后两周内，勘查单位须向省地矿局填报《地质勘查项目开工报告表》（附件4），一式两份。
5月底仍未开工的项目也须填报附件4，说明未开工的原因及计划开工的时间。
第二十二条 勘查施工期间，须严格按照勘查设计施工，不得以探矿为名进行采矿活动。如矿床类型复杂，符合国家允许边探边采的规范要求，准备进行开采的，必须事先向勘查登记管理机关和省储量审批机构提交边探边采的论证材料，经审核同意后，按有关规定办理采矿登记手续。


第二十三条 因故停止、撤销的项目，应填报《地质勘查项目停止、撤销申请书》一式两份（附件5）。由于不可抗拒或其他特殊原因需暂时停止的项目。凭上级主管部门及有关部门的证明，向原发证登记管理机关提出书面申请，批准后按允许的中断期执行。
第二十四条 需要延长工作时间的项目．在变更申请书“变更原因说明”栏内，须填写上一个勘查有效期内进行的主要勘查工作，完成的主要实物工作量及取得的成果，说明需要延续的理由，工作区范围须标出完成的各类工程。
勘查许可证有效期满未办理延续登记手续的项目自行失效，登记管理机关予以注销。冬季不施工年底到期需继续工作的项目，可向登记管理机关备案，于次年三月底前办理延续登记手续。
已完成的项目在勘查报告批准后一个月内，向登记管理机关填报《项目完成报告》一式两份，并附所提交报告中的地质图或水文地质图（标注完成的各类工程）。注明实际完成的工作范围、批准的工作区范围及其拐点座标。有效期满正在编写报告的项目，须向登记管理机关备案。
经劝告、处罚后仍不按规定时间提交《项目完成报告》的单位，登记机关不受理其新的勘查登记申请。
第二十五条 变更勘查项目的工作范围、对象、阶段、期限和计划项目类别，撒销的勘查项目，已完成的勘查项目，均须办理原勘查许可证注销手续。
已完成或撤销的一类项目可在省登记管理机关办理注销手续。
第二十六条 各勘查单位勘查登记管理员每年二月底以前，负责组织报送上一年度的《地质勘查单位年报表》（附件6）。一类项目一式两份，二类以下项目一式一份。跨省施工的勘查单位须向驻地省地矿局报送附件6。
第二十七条 勘查项目登记发证一年后，根据查明的地质矿产情况，登记管理机关对其工作面积重新进行核定调整。
第二十八条 对勘查项目实施情况实行一年一检查的“年检制度”，各勘查项目负责人要认真如实地填写《年度地质勘查项目实施情况检查表》（附件7），并按本办法第八条工作区范围图的要求绘制该项目历年施工工程分布图，各一式两份。
登记管理机关在年底前，根据工作需要组织检查组或委托地（市）地矿主管部门到勘查单位或实地进行检查，也右通知勘查单位携带规定的资料到省登记管理机关接受检查。
勘查单位要如实提供项目施工情况的各项资料（含未见矿的工程）。凡提供不出能说明施工情况资料的，按未施工处理。
第二十九条 矿产地质勘查新登记的项目无正当理由满六个月未开始施工的，以往登记项目未进行重型山地工程或系统轻型山地工程而本年度无故未进行施工的，吊销其勘查许可证。被吊销的勘查项目．原登记单位一年内不得再申请。
第三十条 矿产地质勘查项目至年检时已施工的项目本年度未施工的或完成年度设计工作量达不到50％的，登记管理机关将核减其工作区范围。
矿产地质勘查项目有效期满，施工工程面积达不到批准面积50％，办理延续登记手续时，登记管理机关将核减其工作范围。
被核减的范围，原登记单位一年内不得再申请。
完成工作量达不到设计工作量40％的不予办理延续手续。
第三十一条 勘查许可证有效期：异常查证一年：普查项目不超过二年，允许办理一次延续手续，延续的有效期不超过原勘查许可证的有效期。己延续过的项目．除有重大发现外，不再办理延续手续。停止延续的项目，一年内不得作为新项目申请。详查和勘探项目勘查许可证的有效期
不超过四年。
大型矿床的普查、详查、勘探项目的有效期可适当延长。
第三十二条 在勘查过程中发现的矿体，部分延至他人工作区、另一方又未施工工程的，为求得完整的地质资料，有利于生产建设，加快勘查进程，需适当调整工作范围的，由有关双方协商解决；协商不成的，需要调整方提出申请，由登记管理机关协调处理；协调不成的，登记机关会
同省计委根据实际情况作出决定。
第三十三条 勘查单位有下列行为之一的，由省登记管理机关视情节轻重，分别给予警告、通报、金额为自有资金一万元以下的罚款，通知银行停止拨款或贷款，没收违法所得、吊销勘查许可证的处罚；
（一）未办理勘查登记手续擅自进行勘查的；
（二）擅自进入他人取得勘查权的工作区进行勘查的；
（三）已登记的勘查项目满六个月未开始施工，或者施工后无故停止工作满六个月的；
（四）不按规定向勘查登记管理机关办理勘查许可证变更、延续手续的；
（五）不按期提交勘查项目完成报告、地质勘查项目撤销申请书，办理注销手续的；
（六）不到项目所在地地矿主管部门注册登记、报篝施工情况，不接受各级地矿主管部门监督管理的；
（七）不按规定报告有关情况、报送报表，或虚报、瞒报的。
第三十四条 探矿权人不按探矿工程设计施工，以盈利为目的擅自采矿的，由地（市）、县人民政府根据有关法律、法规给予处罚。
第三十五条 本办法未述及的事项，按《矿产资源勘查登记管理办法》执行。
第三十六条 本办法由省地质矿产局负责解释。
第三十七条 本办法自发布之日起施行。



1992年2月20日